设备验收管理办法20140604(会签签批版)

河北御捷车业有限公司

ZY/ZL-01

设备验收管理办法

共9页

版本：A

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批准

发文号： 实施日期：二〇一四年 月 日

1 目的

为加强对公司设备验收过程的管理，确保设备验收工作合理、高效的开展，制订本办法。

2 范围

2.1 本办法适用于公司采购的各类设备的验收，包括：

a) 生产线、各种生产设备、模具、工装夹具、检测设备、特种设备、环保设备等（单笔或整批价值等于或大于5万元）；

b）信息系统设备（单笔或整批价值等于或大于5万元）；

c）办公设备（单笔或整批价值等于或大于5万元）；

d）其他设备（单笔或整批价值等于或大于5万元）。

2.2 价值低于五万元的设备，由设备归口管理部门与使用部门共同进行验收，并根据设备验收要求填写形成书面验收记录（参见本办法相关附表），设备归口管理部门和使用部门负责人签字确认后，验收相关文件资料由设备归口管理部门存档。

3 术语

3.1 设备验收：是指由公司确定的验收小组，对公司采购的各类设备的数量、规格、型号、技术参数以及功能、效果等进行的符合性检查验收。验收的依据是按照公司与承制商签订的合同或技术协议。设备验收分为预验收、开箱验收和终验收。设备预验收可根据需要安排进行，但必须进行开箱验收和终验收，且验收工作完成应形成文字记录，由验收小组成员签字确认并经审核批准后由设备归口管理部门存档。

3.2 预验收：是指由承制商制造的新设备或改造的设备，在制造或改造方进行交付前的设备验收活动。预验收主要针对公司采购的重要或大型复杂设备，需要提前到承制商进行现场验收的活动。预验收的内容及要求：

a）根据双方签订的合同、技术协议对设备的外观、型号规格等进行初步验收； b）与承制商就设备的发运，安装调试、使用、基础是否更改等事项进行交流，确认设备后续工作需要进行准备的事项得到满足。

3.3 开箱验收：是指设备到厂后，根据合同对设备数量、外观、附件及附带资料文件齐全性等进行开箱检查确认的过程。开箱验收的内容及要求：

a）设备外观、包装情况、设备名称、型号规格、数量等是否符合要求。

b）装箱清单是否与实物相符，以及其他资料是否齐全，有无缺损。

3.4 终验收：是指设备在开箱验收合格后，安装调试完成达到运行状态，通过运行试验对设备的功能、工作效果等进行检测是否满足合同、技术协议规定要求的过程。设备终

验收的内容及要求：

a）设备功能、技术性能是否符合合同或技术协议要求；

b）设备工作质量效果是否符合既定的技术质量标准要求。

3.5 特种设备:是指对人身和财产安全有较大危险性的锅炉、压力容器（含气瓶）、压力管道、电梯、起重机械、场（厂）内专用机动车辆等。（见《中华人民共和国特种设备安全法》）

3.6 设备归口管理部门，是指公司负责设备管理的部门。本公司各类设备归口管理部门规定如下表要求：

4 职责和权限

4.1 设备归口管理部门

4.1.1 负责组织和通知验收小组进行设备验收；

4.1.2 负责验收前资料准备，并提前发至验收小组成员；

4.1.3 负责完成设备验收的全过程工作；

4.1.4 负责验收过程中验收意见的收集整理和向承制商反馈，并督促其整改；

4.1.5 负责设备安全操作规程等指导文件的编制培训考核等内容；

4.1.6 负责设备台帐、维护维修记录等文件及表格的编制和管理；

4.1.7 负责与设备使用部门、财务中心沟通，完成设备移交相关工作。

4.2 工程商务中心

4.2.1 负责设备采购招议标、签订采购合同、付款审核。

4.3 汽车研究院工程部、工厂技术部、工厂质量部

4.3.1 负责设备各项技术性能指标和工作性能指标以及品质指标的验收。

4.4 信息化中心

4.4.1 负责信息系统设备技术性能指标和工作性能指标的检查验收。

4.5 使用部门

4.5.1 参与设备验收，核查设备数量、规格型号以及设备使用符合要求等；

4.5.2 接收验收合格设备，日常按安全操作规程操作和使用，并做好日常维护管理工作；

4.6 审计中心

4.6.1 审核验收项目的立项手续、采购价格的确定方式；

4.6.2 审核合同签署的合规性等；

4.6.3 监控验收过程的合规性。

5 工作程序

5.1 成立设备验收小组

公司专门成立验收小组负责相应设备的验收工作。验收小组由组长、副组长和成员构成，组长负责设备验收全面工作，副组长配合组长开展设备验收工作。

5.1.1 生产及辅助设备、技术检测类设备验收小组

针对生产及辅助设备、特种设备、环保设备，以及技术检测类设备的验收规定如下：

5.1.1.1 预验收小组

管理业务范围：需要提前验收的大型复杂设备或重要设备，包括主生产线、生产辅助设备、工装（模具、夹具）、检测设备等。验收小组：

a) 组长：由终验收最终批准人担任，见《设备验收授权签批权限界定表》（附后）； b) 副组长：由组织验收部门的负责人担任，具体为汽车研究院工程部部长或设备归口管理部门负责人；

c) 成员：汽车研究院工程部、工厂设备动力部、使用部门、工厂技术部、工厂质量部（具体根据设备验收需要，由验收小组组长确定参加部门人选）。

5.1.1.2 开箱验收小组

管理业务范围：到厂的各类设备。验收小组：

a) 组长：由终验收最终批准人担任，见《设备验收授权签批权限界定表》（附后）； b) 副组长：由组织验收部门的负责人担任，具体为汽车研究院工程部部长（新建工厂设备的验收）或设备归口管理部门负责人；

c) 成员：使用部门、设备归口管理部门。（具体根据设备验收需要，由验收小组组长确定参加部门人选）

5.1.1.3 终验收小组

（1）管理业务范围：新建工厂主生产线、生产设备、工装（模具、夹具）、检测设备等验收。验收小组：

a) 组长：由终验收最终批准人担任，见《设备验收授权签批权限界定表》（附后）； b) 副组长：汽车研究院院长；或由组长指定。

c) 成员：技术质量副厂长、汽车研究院工程部、工厂设备动力部、工厂技术部、工厂质量部、使用部门，以及安全管理和环保管理相关人员。（具体根据设备验收需要，由验收小组组长确定参加部门人选）

（2）管理业务范围：新建工厂的各类生产辅助设备、动力设备、特种设备、环保设备等，以及已投产工厂新添置设备验收。验收小组：

a) 组长：由终验收最终批准人担任，见《设备验收授权签批权限界定表》（附后）； b) 副组长：工厂厂长；或由组长指定。

c) 成员：技术质量副厂长、工厂设备动力部、汽车研究院工程部、工厂技术部、工厂质量部、使用部门，以及安全管理和环保管理相关人员。（具体根据设备验收需要，由验收小组组长确定参加部门人选）

5.1.2 IT设备验收小组

管理业务范围：公司IT设备验收（含监控系统等）。验收小组：

a) 组长：由终验收最终批准人担任，见《设备验收授权签批权限界定表》（附后）； b) 副组长：信息化中心主任；

c) 成员：使用部门。

5.1.3其他设备验收小组

上述项目以外的设备验收，由设备归口管理部门牵头组织使用部门成立验收小组进行验收。

5.1.4由于项目的特殊性和需要，经董事长批准，公司可另行决定设备验收小组组长和小组成员的人选组建验收小组，对设备进行验收。

5.2 设备各阶段验收要求

5.2.1 预验收要求

5.2.1.1 根据合同约定或公司决定，设备制造完成，由设备承制商通知公司，公司组织验收小组成员到制造厂家进行现场验收。

5.2.1.2 应召开现场预验收专项会议，验收小组安排专人如实记录会议情况，形成书面会议记录，与会人员签字确认。根据设备验收实际情况及验收会议记录，验收小组填写《设备预验收表》（附后），验收小组各成员签字确认后连同设备验收会议记录，由设备归口管理部门存档。

5.2.1.3 预验收完成，验收小组应就接下来设备的发运，安装调试、使用、基础等事项与设备承制商进行交流，确认设备后续工作。

5.2.2 开箱验收要求

5.2.2.1 到厂设备应包括但不限于以下资料：

a) 出厂合格证；

b) 使用说明书或操作维护手册；

c) 零配件手册、装配图；

d) 性能测试报告；

e) 设备装箱清单，及装箱单上列出的资料；

f) 国家有关部门规定的其它资料。

5.2.2.2 设备到厂后，由设备归口管理部门（新建主生产线由汽车研究院工程部负责）负责准备验收相关资料，包括对应合同文本相关内容的复印等，并至少提前三天将相关资料送交验收小组并通知验收，同时通知承制商验收时到厂。

5.2.2.3 设备归口管理部门提前准备好验收时需用到的照相机。

5.2.2.4 根据合同技术要求的规定，开箱验收主要检验以下项目：

a）外观检验:对设备外包装进行检查，检查设备的外包装是否完好，有无破损、浸湿、受潮、变形等情况，对外包装箱的表面及封装状态进行检查；检查设备和附件表面有无残损、锈蚀、碰伤等情况，重点检查主机、主要配件和主要工作面；③若发现包装有破损，设备和附件有损伤、锈蚀、使用过的迹象等问题，应作详细记录，并重点拍照留据。 b）数量检验:数量检验时应以供货合同和装箱单为依据，检查主机、附件等设备规格、型号、配置及数量，并逐件清查核对；认真检查随机资料是否齐全，如说明书、产品检验合格证书、保修单等，计算机的相关技术资料应包括驱动程序等软件在内；要注意检查设备的序列号和出厂编号，必要时可以进行网上核对；认真做好开箱清点记录，写明地点、时间、参加人员、箱号、品名、应到和实到数量，如发现短缺、错发等问题，要

及时作好记录并保留相关材料。

5.2.2.5 验收过程发现的问题和不符合项，设备归口管理部门应及时与承制商进行沟通，督促其整改、退换货或办理索赔手续，必要时延期验收，直至问题得以解决。问题整改及退换货等记录也应作为验收报告的一部分。

5.2.2.6 开箱验收完成，验收小组组长组织召开开箱验收专项会议，并指定专人如实记录会议情况，形成书面会议记录，与会人员签字确认。

5.2.2.7 根据设备开箱验收实际情况及验收会议记录，验收小组组长组织填写《设备开箱验收表》及附件（附后），验收小组各成员签字确认后连同会议记录由设备归口管理部门存档。

5.2.3 设备终验收

5.2.3.1 开箱验收合格后进行设备安装调试，汽车研究院工程部（涉及新建主生产线设备、生产检测类设备等）、工厂设备动力部、信息化中心（涉及信息系统设备安装）等设备归口管理部门负责监督设备安装调试情况并做好记录。

5.2.3.2设备安装必须符合合同规定、技术协议要求以及国家有关规定，发现不符时设备归口管理部门应及时与承制商反馈沟通，尽快纠正。如因承制商整改拖延导致设备验收延期进而影响设备使用，设备归口管理部门有权提出扣款意见。

5.2.3.3设备安装调试完成应进行试运行，试运行达到验收状态方能进行终验收。对于生产线等重要、复杂设备必须试运行一段时间后，运行状态稳定良好达到验收要求，由使用部门和设备归口管理部门提出终验收，填写《设备终验收申请书》（附后）。

5.2.3.4设备验收申请批准后，设备归口管理部门（新建主生产线由汽车研究院工程部负责）负责组织进行设备终验收，负责通知验收小组成员、设备承制商；负责复印采购合同、技术协议、试运行记录等涉及设备验收的相关资料，并至少提前五天交至验收小组各成员。

5.2.3.5 设备终验收，根据验收要求进行空载、负载运行测试。

a）空载测试主要内容和注意事项：首先确认设备运行所需电、气、水、油等供给正常；按照设备作业指导书，确认设备能否正常开关机，设备各部分启动、显示和运行功能是否正常，能否执行设计的动作等；着重测试合同规定的关键指标是否合格等。

b）负载测试主要内容和注意事项：根据合同或技术协议规定的试车方案分不同产品、不同规格进行逐项试产，留取足量的待检产品；用合同约定的检测方法或行业检测标准对产成品的关键质量特性和设备的关键性能（如加工精度、合格率、产能等）进行测量、记录、分析和评判；设备测试的同时要检测设备的可靠性、可修性和运行经济性，包括

测试设备运行无故障率满足合同要求；设备及其部件无因设计不足导致异常损坏的现象；评估设备易损易耗件的使用寿命等。

5.2.3.6 验收发现不合格项，由设备归口管理部门及时同承制商反馈、沟通、确定整改方案和完成时间，然后视情况顺延验收时间，直至整改完成再组织进行验收。

5.2.3.7 验收过程中验收小组各方不能形成一致验收意见时，由验收小组组长协调解决，待意见一致后，继续进行设备验收；如仍不能达成一致意见，上报总经理决策。

5.2.4 设备终验收完成，由终验收小组组长组织验收小组成员编制完成《设备终验收报告》及其附件（附后），签署验收结论意见，验收小组各成员签字确认。验收过程中的照片、记录图表等资料作为设备验收文件的必要组成部分。

5.2.5 验收报告连同验收过程中形成的记录文件、验收会议记录，根据《设备验收授权签批权限界定表》（附后）由验收小组组长报相应主管领导审批，审核批准后，设备验收工作完成。

5.2.6 设备采购合同中规定有质量保证金条款，即设备在正常使用一年或者半年后支付质量保证金，存在此情况时，由使用部门到时出具设备运行情况意见，作为财务付款依据。

6 设备移交

6.1经验收合格的设备，设备移交使用部门。

6.2设备归口管理部门负责发行编写好的设备安全操作指导书、设备点检和保养指导书；负责将设备的常见故障及排除指南、设备易损易耗件清单复印件、设备的原版使用说明书复印件各一份，交使用部门。同时，应组织使用部门设备操作人员和维护人员进行使用和维护的培训和考核，并有相应的记录。

6.3使用部门应严格按照设备安全操作指导书、日常点检和保养指导书进行设备操作和点检、保养。

6.4设备验收获取的设备说明书、运行记录表等文件资料、电子资料，由设备归口管理部门及时整理并归档，使用需要时再借出或复印。

7 流程图

8 附件

8.1 ZY/ZL-01-01《设备预验收表》

8.2 ZY/ZL-01-02《设备开箱验收表》

8.2.1 ZY/ZL-01-0201《设备包装外型及主要附件照片》

8.2.2 ZY/ZL-01-0202 设备主机及附件清单

8.2.3 ZY/ZL-01-0203 设备附带软件、技术资料文件清单

8.3 ZY/ZL-01-03 《设备终验收申请书》

8.4 ZY/ZL-01-04 《设备终验收报告》

8.4.1 ZY/ZL-01-0401 设备运行检测数据及图表

8.5 《设备验收授权签批权限界定表》

编号：ZY/ZL-01-01

说明：①因填写内容增加，表格可增加页数。②预验收小组组长由终验收批准人担任。

编号：ZY/ZL-01-02

说明：①因填写内容增加，表格可增加页数。②开箱验收小组组长由终验收批准人担任。

附件1：ZY/ZL-01-0201 设备包装、外型及主要附件照片； 附件2：ZY/ZL-01-0202 设备主机及附件清单；

附件3：ZY/ZL-01-0203 设备附带软件、技术资料文件清单

设备包装、外型及主要附件照片 编号：ZY/ZL-01-0201

注：照片可以以电子文件格式存储归档。

设备主机及附件清单

编号：ZY/ZL-01-0202

设备附带软件、技术资料文件清单

编号：ZY/ZL-01-0203

设备终验收申请书

编号：ZY/ZL-01-03

河北御捷车业有限公司

设备终验收报告

编号：ZY/ZL-01-04

设备编号： 设备名称：（中文）

（英文）

使用单位： 验收负责人： 验收日期： 年 月 日

填写说明

一、验收小组组长负责组织验收小组成员按照验收报告各项要求，认真逐项填写。 二、验收报告书写内容说明如下：

1. 设备基本情况：应与合同和到货设备一致，承制商为设备制造厂家或维修维护承揽方； 2. 安装、调试过程中的情况，应按照实际情况详细描述；如与承制商代表进行洽谈需备忘

的应附于本记录中；

3. 设备性能及技术指标与合同要求符合程度：可按照合同约定的内容进行比对描述，以验

证是否达到合同规定要求，并应写明验证标准、方法、程序等内容，以及用以验收测试的标准样品，测试仪器的型号规格及性能指标；相关检测数据及图表作为验收报告的附件；

4. 国家职能部门或社会中介机构出具的相关验收文件，可作为验收报告附件； 5. 如果合同约定验收前培训的，相应培训情况记录应作为验收报告的附件；

三、本验收报告是设备档案的重要组成部分，列为永久保管范围，故需用钢笔或签字笔等耐久材

料填写。要求字迹清晰，书写整齐。

四、验收结束后该报告及附件经审核签批后由公司设备归口管理部门存档。

说明：①签批按照《设备验收授权签批权限界定表》执行。②因填写内容增加，表格可增加页数。

河北御捷车业有限公司

设备运行检测数据及图表

编号：ZY/ZL-01-0401

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设备验收授权签批权限界定表

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说明：①预验收由验收最终批准人负责决定是否进行。

②验收最终批准人可以根据设备验收需要对参与验收小组的成员作适当调整。 ③预验收、开箱验收由验收小组成员提出验收结论并签字确认。

④IT设备单台20000元（含）以下或合同总额50000元以下由信息化中心主任、使用部门负责人签字确认验收结论；IT设备单台20001元以上或合同金额50001元以上由总经理批准验收报告。

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