三重一大评估报告

廉政风险防控机制建设

民主决策和科学决策管理制度措施

“三重一大”问题决策程序评估报告

借助此次廉政风险防控机制建设的有利时机，调动所属

部门、单位的积极性，在完善各项防控措施的同时，有针对

性地制定和完善相关的制度规定。重点围绕“三重一大”事

项决策，建立健全民主决策、科学决策的制度体系；围绕《党

政领导干部选拔任用工作条例》和《党政领导干部选拔任用

工作责任追究办法（试行）》等规定，建立健全人事任免方

面的制度体系；围绕领导干部述职述廉、谈话和诫勉、询问

和质询等党内监督十项制度，建立健全监督权力运行的制度

体系；围绕一项权力建立一项制度的要求，把规范权力运行

制度作为防控廉政风险的重要措施，进一步加大贯彻执行的

力度，为实施有效监督提供条件。

一、“三重一大”科学内涵

“三重一大”是指重大决策、重要干部任免、重大项目

安排和大额资金使用。

二、“三重一大”指导思想和基本原则

高举中国特色社会主义伟大旗臶，以邓小平理论和“三

个代表”重要思想为指导，深入贯彻落实科学发展观，根据

《建立健全惩治和预防腐败体系2008-2012年工作规划》部

署，落实《国有企业领导人员廉洁从业若干规定》要求，以

明确决策范围、规范决策程序、强化监督检查和责任追究为

重点，进一步推进国有企业“三重一大”决策制度的贯彻落

实。

“三重一大”事项坚持集体决策原则。国有企业应当健

全议事规则，明确“三重一大”事项的决策规则和程序，完

善群众参与、专家咨询和集体决策相结合的决策机制。国有

企业党委、董事会、未设董事会的经理班子等决策机构要依

据各自的职责、权限和议事规则，集体讨论决定“三重一大”

事项，防止个人或少数人专断。要坚持务实高效，保证决策

的科学性；充分发扬民主，广泛听取意见，保证决策的民主

性；遵守国家法律法规、党内法规和有关政策，保证决策合

法合规。

三、“三重一大”事项决策的基本程序

调查研究。“三重一大”事项提交会议集体决策前应当

认真调查研究，经过必要的研究论证程序，充分吸收各方面

意见。重大投资和工程建设项目，应当事先充分听取有关专

家的意见。重要人事任免，应当事先征求国有企业和履行国

有资产出资人职责机构的纪检监察机构的意见。研究决定企

业改制以及经营管理方面的重大问题、涉及职工切身利益的

重大事项、制定重要的规章制度，应当听取企业工会的意见，

并通过职工代表大会或者其他形式听取职工群众的意见和

建议。

提前告知。决策事项应当提前告知所有参与决策人员，

并为所有参与决策人员提供相关材料。必要时，可事先听取

反馈意见。

集体决策。党委、董事会、未设董事会的经理班子应当

以会议的形式，对职责权限内的“三重一大”事项作出集体

决策。不得以个别征求意见等方式作出决策。紧急情况下由

个人或少数人临时决定的，应在事后及时向党委、董事会或

未设董事会的经理班子报告；临时决定人应当对决策情况负

责，党委、董事会或未设董事会的经理班子应当在事后按程

序予以追认。经董事会授权，经理班子决策“三重一大”事

项的，按照本意见执行。

决策规则。决策会议符合规定人数方可召开。与会人员

要充分讨论并分别发表意见，主要负责人应当最后发表结论

性意见。会议决定多个事项时，应逐项研究决定。若存在严

重分歧，一般应当推迟作出决定。

记录存档。会议决定的事项、过程、参与人及其意见、

结论等内容，应当完整、详细记录并存档备查。

组织实施。决策作出后，企业应当及时向履行国有资产

出资人职责的机构报告有关决策情况；企业负责人应当按照

分工组织实施，并明确落实部门和责任人。参与决策的个人

对集体决策有不同意见，可以保留或者向上级反映，但在没

有作出新的决策前，不得擅自变更或者拒绝执行。如遇特殊

情况需对决策内容作重大调整，应当重新按规定履行决策程

序。

听取党委的意见。董事会、未设董事会的经理班子研究

“三重一大”事项时，应事先与党委沟通，听取党委的意见。

进入董事会、未设董事会的经理班子的党委成员，应当贯彻

党组织的意见或决定。企业党组织要团结带领全体党员和广

大职工群众，推动决策的实施，并对实施中发现的与党和国

家方针政策、法律法规不符或脱离实际的情况及时提出意

见。如得不到纠正，应当向上级反映。

建立决策回避制度。建立“三重一大”事项决策的回避

制度；建立对决策的考核评价和后评估制度，逐步健全决策

失误纠错改正机制和责任追究制度。

四、推行“三重一大”原因

“三重一大”是我党民主集中制原则的具体体现，民主

集中制是我党执政之本，立法之基，是与党纪政纪条规和反

腐倡谦制度规定相统一，是民主决策和科学决策现实表现。

是企业廉政防控中的必要环节。

推行“三重一大”制度，有利于提高科学决策水平。坚

持“三重一大”问题集体决策，有效克服和解决企业现行体

制中存在的一些矛盾和弊端，明确领导干部的责任，充分调

动干部职工积极性，充分发挥集体的智慧和力量，有效提高

科学决策水平，使重大问题的决策更具科学和准确性。在执

行“三重一大”集体决策制度中，充分发扬民主，按照规定

程序和方式形成集体决策意见，决策过程记录完整。这样能

有效降低企业经营风险，提高企业的经营效益，增强企业的

综合实力和市场竞争力。切实做到不事先充分酝酿不决策，

不广泛征求意见不决策，不经过集体研究不决策，确保了决

策的民主化和科学化。

推行“三重一大”制度，有利于加强对领导干部的监督。

领导干部的领导地位，决定了他们的决策对企业利益和职工

群众的切身利益具有举足轻重的作用，如果在“三重一大”

问题上搞“一言堂”，甚至独断专行，不依靠集体的智慧，

就很难做出正确的决策，势必加大领导干部的执政风险。我

矿在实行“三重一大”制度中，强化了党组织在企业监督中

的作用，将重大事项的决策过程公开化，有利于政治核心作

用的发挥。纪检监察部门可以全程跟踪监察，记录其运行程

序，保证其符合职工的整体利益，促进企业党风廉政建设。

从根本上治理了腐败，这也是对企业领导干部最有力、有效

的监督和爱护。

推行“三重一大”制度，有利于人才的选拔和任用。对

中层干部的管理执行民主评议，公示制度。在执行中，征求

主管领导意见后，再上会集体研究，并进行领导班子集体讨

论，形成共识，大家一致认为可以提拔任用才可以正式通过，

予以聘用，对存在不同意见或有争议的拟提拨任用干部先暂

缓，继续培养锻炼。“三重一大”制度在干部提拨任用问题

上，做到了公开透明、符合干部选拨任用的民主原则。有效

避免了领导干部的近亲属在所在单位内提拨任用、违反规定

越级提拔，不按规定程序提拔等违规行为对决定聘用的干

部。对已聘用干部也坚持任职谈话和廉政谈话制度，加强对

干部的日常考核与民主评议相结合，促使干部认真履行各自

职责。

五、“四个针对”保障民主决策和科学决策管理制度合理性

在此次廉政风险防控机制建设工作中，各单位对现有

的工作程序、业务流程、管理方式进行认真梳理，重点围

绕“三重一大”等事项的科学决策，进一步优化工作流程，

严格行权标准，严密业务程序，严肃工作纪律，促进权力

规范、高效、公开运行，逐步形成“以制度规定流程、以

流程优化管理、以管理完善制度”的风险防控运行机制和

制度体系，有效控制和解决暗箱操作、无序操作等行为发

生。

针对单位风险，重点围绕“三重一大”以及审批权、检

查权、处罚权等重要事项的决策，细化决策权和执行权制度，

监控领导班子议事决策过程，通过增强制度的执行力来解决

暗箱操作的问题。

针对部门风险，以解决权力运行缺乏制约、公开透明度

不强、自由裁量权过大、标准化程度过低、办事效率低下等

问题为重点，对现有的工作程序、业务流程、管理方式进行

认真梳理，抓住工作流程中权力行使的关键环节，通过改进

工作流程，绘制工作流程图，严格行权标准，严密工作程序，

制定严格的防控措施，确保权力规范、高效、公开运行。

针对岗位风险，要以解决岗位职责不清、岗位权限界定

不准、履行岗位职责缺乏监督制约、对失责行为追究不严等

问题为重点，从制度建设入手进行清权确权，并制定防控整

改措施，规范权力的运行。

针对专项风险，要认真研究工程建设项目、物资采购招

投标、房屋土地设备出租出让、矿产资源开发转让等廉政风

险等级高的重要岗位和重要部门，结合工作实际，单独立项，

实施项目管理，明确防控责任，形成防控合力。

六、建立完善“三重一大”民主决策长效机制

通过强化管理措施、改进管理办法、丰富管理手段、健

全监控机制，有效防控廉政风险。第一，加强对各级领导班

子成员特别是党政主要领导的监督，严格规范权力运行机

制，注重分解权力，相互制衡，弱化个人权威，从制度上解

决权力过于集中的问题；注重公开权限，述职述廉，接受员

工监督，从制度上解决暗箱操作的问题；注重强化程序，全

面实行票决，完善民主决策，从制度上解决个人独断专行的

问题。第二，健全上级党委、纪委对下级党政班子及成员的

定期考核机制，各级党政班子成员年终要向上级党委、纪委

报告个人廉洁自律和执行党风廉政建设责任制情况。第三，

对重点岗位、要害部门的领导干部从关心、爱护和保护的角

度，定期进行轮岗交流使用，避免权力无限扩大，个人私欲

无限膨胀。第四，对考核中不称职和不廉洁票数较多的领导

干部，及时进行岗位和权力的调整；对因违反廉洁自律规定

受到查处的领导干部，坚决果断地采取撤职、免职、责令辞

职等措施，及时进行组织调整，决不允许“带病上岗”或移

地做官；班子成员因违纪被查处的，年终考核实行一票否决，

取消班子评优资格。第五，纪委书记参与“三重一大”重要

事项的决策。第六，纪委、监察处、审计科、法律事务部对

投资决策、产权交易、资产资源转让处臵、资本运营、财务

管理、煤炭产品营销、物质采购、工程建设项目运营及管理、

外转供电供水供热收费、企业合作、中介评估、专项设计以

及各种招投标活动等，实施全过程的监督监察，把反腐倡廉

的基本要求寓于企业各项管理制度和业务流程之中，对给企

业造成经济损失的责任人依法依纪严肃追究责任。第七，围

绕监督工作的重点，进一步加强监督资源的整合，充分发挥

党组织监督、纪检监察监督、审计监督、工会监督、法律事

务监督等作用，不断拓宽监督监察范围和领域，逐步实现由

事后监督向事前监督、由单项监督向综合监督、由阶段性监

督向全过程监督的转变和延伸，确保各级领导干部的权力在

阳光下操作，在监督中运行。第八，对各级领导干部的审计

形成制度，年度审计、任期审计、离任审计必须坚持“凡用

必审、先审后用、凡离必审、先审后离”的基本原则，对审

计中发现的问题，属于管理方面的认真提出整改意见，属于

违法违纪方面的及时向纪委移交；纪委参与审计的全过程，

强化对审计过程的监督，做到及时发现问题，及时追究责任，

及时保护干部。

七、评估结果

通过此次评估，廉政风险防控机制建设“三重一大”民

主决策，设计安排合理、科学，通过各阶段的贯彻落实，在

建立领导干部报告个人重大事项制度方面，在干部任免、工

资奖金分配等重大事项决策方面严格执行制度规定和议事

程序，与个单位（部门）签订了《党风廉政责任状》， 名干部签订了《廉政承诺书》，对各阶段工作进行了详细的

安排部署，严格按照界定工作职权、梳理业务流程、查找廉

政风险、确定风险等级、严格审核把关、接受群众监督，确

定了由纪委牵头抓“面”、系统牵头抓“线”、单位牵头抓

“点”的立体工作格局，积极构建考核、评估、预警等廉政

风险防控长效机制，实现坚持与贯彻执行党风廉政建设责任

制相结合，完善惩治和预防腐败体系建设相结合，企业安全

生产经营管理工作相结合，促进全矿反腐倡廉建设协调发

展、有序推进。