真实的国家自然科学基金申报书2010

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国家自然科学基金

申 请 书

申报日期： 2010年3月2日

国家自然科学基金委员会

项目组主要参与者（注: 项目组主要参与者不包括项目申请人，国家杰出青年科学基金项目不填写此栏。）

说明: 高级、中级、初级、博士后、博士生、硕士生人员数由申请人负责填报（含申请人），总人数由各分项自动加和产生。

第 3 页 版本1.004.997

经费申请表 （金额单位：万元）

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报告正文

（一）立项依据与研究内容 1. 项目的立项依据

1.1系统评价理论与方法研究的国内外现状

系统评价是系统工程的主要研究领域之一，改革开放以来，学术和实践领域的相关成果层出不穷，众多的硕士博士研究生的学位论文以评价问题研究为主题（苏为华等，2007）。在社会上有影响上的大型评价实践也有不少，如大学排名、国际竞争力排名、城市竞争力排名、区域可持续发展能力排名、国家科学技术奖励评价、大学教学评价，等等。国内的主要研究方向有：权重制定方法、指标体系设计方法、专家意见综合方法、多指标综合方法和组合评价问题。我国学者特别注意将新出现的系统工程技术应用于系统评价领域，如魏权龄教授引入DEA 、邱宛华教授引入熵方法、郭亚军教授引入小波网络、邓聚龙教授引入灰色关联度、蔡文教授引入可拓评价方法，等等，甚至突变分析方法也引入了系统评价领域（都兴富，1994）。王宗军1998年提出综合评价研究有四种趋势：（1）对现有综合评价方法加以改进和发展；（2）将几种综合评价方法综合运用；（3）探索新的综合评价方法。陈衍泰等（2004）提出综合评价方法需要加强的方向：（1）进行基于方法集的组合评价研究，（2）建立有效的计算机评价支持系统。一直以来，系统评价研究的主流就沿着这些方向在发展，即实际上主要是技术方法的研究，且主要是形式套用，对适用性机制缺乏深入分析，即没有全面进行物理、事理和人理探讨。下面对已查阅的相关文献在评价基础理论方面的研究做一评述。

郭亚军教授（2002）提出了关于综合评价的合理性的15个相关问题及解决措施和建议，但是，大多数问题的合理性判别标准仍然缺位。如主观性与客观性的统一关系问题，权重系数的合理性问题、综合评价模型的合理性标准问题、历史和现状和未来表现的关系处理问题，等等。基于此，郭亚军提出了协商评价的方法。如果评价者是两个或两个以上的人（或部门），且这些评价者之间关于某个（或若干个或全部）评价指标的权重是带有不同程度的意见冲突的评价问题，于是就有协商评价问题。郭亚军提出了一些协商评价数学评价模型，但正如其指出的：在协商评价过程中，既要突出协商评价的技术作用，又要强调人（即评价者）的因素，因此，协商评价的结果的有效性与评价者的心理、行为因素之间的关系等问题将是协商评价理论中带有一定难度的新课题，这实际上也就是如何协调物理、事理、人理的关系问题。郭亚军还研究了评价结果对指标类型一致化方法，无量纲化方式（郭亚军，2002，pp.122-135），一致化与无量纲处理先后次序等的敏感性，但未能从理论上做出分析。

原中国科学技术大学侯定丕教授长期关注系统评价的基础理论问题，对非线性评价模型、评价模型的检验及不确定性处理问题进行了深入的理论化研究，在指标体系的简化方面提出了若干判据（1994，2001）。在研究中侯定丕教授对线性模型和非线性模型应用的条件和意义进行了多方面分析，如考虑特殊评估指标的作用、规模效应指标的作用、合并效应等。

关于公理化研究，申请人1992年在硕士学位论文中进行了初次尝试，提出了相对平稳型公理和其它几个公理。其他人后来也提出这种想法。袁劼、吴瑞明（2009）提出基于公理化思想的基础评价理论研究，但是，其提出的公设不足以指导评价方法的建立，如第二公设说：可测度的事物一定是可以比较的，还有一些公理化尝试实际上是关于效用函数的存在和构造的公理（陈国先，2001），是借微观经济学之力。最近，比较有意

义的领域是工程设计学领域的公理设计理论在评价上的应用。Suh 及其同事（1990）正式提出公理设计理论, 后来他们对公理设计理论进行了发展, 并开始把它们应用于制造系统的设计领域, 逐步在企业中推广（Do S H, Park G J. 2001），并开始将其中的独立性公理和信息公理应用于方案评价领域（朱龙英，等，2005；王晓勇，等，2008）。但是，这些公理还远不能满足一般系统评价方法论的要求。评价公理应是涉及评价诸环节及其整体的一个公理体系。

苏为华等（2007）对评价技术的扩展与集成问题进行了比较系统深入的研究，其中对群组评价集成提出了系列方法，但是对更基础的机理问题涉及较少, 没有提出相应的公理基础。

权重制定方法是系统评价研究的热点之一。虽然，邱东教授1990年就提出了关于权重的分类（邱东，1990，1991），但是在陆续提出各种赋权方法和应用权重的多指标综合方法中很少关注权重的类型。然而，权重额的分配确实应与权重的类型密切相关。苏为华（2001）对多种权重确定方法，特别是AHP 方法进行了系统分析，一是系统总结概括了权重近似计算法及其衍生算法，二是讨论九级标度法的改进问题，再次是讨论了判断矩阵的一致性检验问题，还讨论了衍生的基于分配型判断矩阵的确权法。苏为华的讨论仍未触及权重的本质性质问题，因而没有回答权重变量是否真是比率变量的问题。这个问题可称为权重的物理问题。对于一个评价问题中的权重的复合性问题也还未见有论及。

评价指标之间的相关性的存在一直是对各种评价方法有效性的破坏因素，所以评价指标间相互独立常常被作为建立评价指标体系的重要原则，但是一直很难做到，许多情况下也不被重视。人们曾深入研究了相关性对主成份分析评价结果的影响，其结论基本上否定了主成份分析赋权法（白雪梅，赵松山，1995；阎慈琳，1998；李靖华，郭耀煌，2002；Liu Xin-jian，2003）。邱东（1990，1991）虽然研究了因子分析法的适用性问题，但是他认为与主成份法一样，也是在变量有一定相关性时应用比较理想，而前述相关研究已经表明，对主成份法，相关性即使在选择指标时也应全力避免的，所以对因子分析也要进一步分析。相关性对其它评价法的影响尚未见深入研究。

李远远和云俊(2009)最近对评价指标体系的构建理论和方法进行了综述。文章将评价指标体系的构建过程分为初建、筛选和结构优化三个阶段。其中初建方法有综合法、分析法、目标层次法、交叉法和指标属性分组法等5种方法，筛选法则有变异系数、极小广义方差法等11种方法。在这些方法中，有减小指标间相关程度的方法、有提高评价区分度的方法、有降低冗余度的方法。所谓筛选实际上是对指标体系合理性的检验，同于侯定丕教授的指标体系简化。区分度检验一般仅用于单纯选拔性评价，对于一般评价，区分度不是必要的，比如即使只有一个评价对象也会有评价问题。

顾基发教授于1988年提出领导干部应该“懂物理、明事理、通人理”的管理学思想（顾基发，1988：pp.111-137），这成为提出物理-事理-人理系统方法论的起点。1993年顾基发与日本系统研究所所长提出东方系统方法论概念。1995年，顾基发与朱志昌合作提出“物理-事理-人理系统方法论”的完整概念（Gu J F and Zhu Z C，1995, pp.29-38）, 而 “懂物理、明事理、通人理”则成为WSR 系统方法论的实践准则。WSR 方法论的工作过程由七步组成（顾基发，唐锡晋，2006, pp.13-21）：（1）理解意图；（2）制定目标；（3）调查分析 ；（4）构造策略；（5）选择方案；（6）协调关系；（7）实现构想。WSR 认为：这七步不是一个严格的时间接续关系，对各种物理、事理、人理关系的协调贯穿于过程的始终。至目前，已应用物理-事理-人理系统方法论进行了一些具体项目评价的实践研究工作，但尚没有形成一般性的系统评价方法论。最近孔凡等人提出“基于WSR 系统方法论的DHDF 综合评价方法”（孔凡, 张耀坤, 宋彬,2007）, 但是，他们把物理、事理、

人理的分析割裂为三个阶段，这与WSR 方法论的精神不一致。

国外在系统评价方面的研究与国内相比，在侧重点上有很大不同。在我国，定量评价技术是研究的主流，而国外一直坚持了评价的传统定性评价思想（Gregory & Jackson,1992），实质上就是更看重评价中的物理、事理和人理。国外在评价科学上已经建立了专业的学会组织和职业协会（分支领域和综合领域都有，如美国评价联合会、欧洲评价学会、非洲评价学会），而且有众多专门的学术期刊。从三大数据库（知网、万方和维普）查询，我国的评价期刊只有药学方面的两个：《中国医院用药评价与分析》和《药品评价》。国外的评价专业组织通过建立评价方法论框架（checklist or guidelines）指导评价实践，普及有效的评价模式。国际上，评价职业的全球化趋势正在发展（如各种国际认证与评价组织和认证师）（Michele Tarsilla, 2010）。在评价方法上，组合评价方法（mixed methods）在国外也正在发展，但Jennifer Greene（美国最有影响的当代评价学者之一）认为其应用有限，因为其机制不清，目标达成难以认定（Michele Tarsilla, 2010）。

1.2 研究意义 在我国，系统评价学的研究文献现在可以说是汗牛充栋，上面的综述难免挂一漏万。但是，总结系统评价目前的主要研究状态，我们认为存在一种矛盾现象。一方面，人们早就提出了软系统工程与软运筹学的思想，其特点是没有数学模型，而强调思考方法、工作过程和人的参与（顾基发，唐锡晋：2006，pp.22），但是，更多的研究仍然集中在硬的方面。另一方面，对实践中的评价工作尚缺乏判别其合理性的科学依据，导致人们对评价结论特别是社会公共事务评价的质疑，所以，在舆论中出现了“被……”的流行语。这些现象正是系统评价学基础理论研究薄弱的反映。本课题的出发点就是在这方面能进行一些深入的研究工作，希望将系统评价方法论建立在科学的物理、事理、人理基础之上。其中：关于群决策的基础理论的研究可以为群决策评价法（指标赋值、权重确定）提供理论依据和指导群体选择方法；权重理论的研究可以全面建立权重分类体系、对各种权重的正确制定和使用提供理论基础；指标间相关性影响的研究可以对于解决这一系统评价中长期存在的理论问题做出贡献。建立系统评价方法论框架可以为指导系统评价实践的科学进行和诊断已完成系统评价工作的有效性提供一个基准。

主要参考文献 [1] 白雪梅，赵松山. 对主成分分析综合评价方法若干问题的探讨. 统计研究，（6），1995：

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2．项目的研究内容、研究目标及拟解决的关键科学问题

2.1 研究内容

根据我们对系统评价基础理论研究状况的认识，本项目计划研究以下几项内容：

（1） 群决策法或专家组决策法的科学基础 群决策法或专家组决策法（又称群组决策法）是系统评价工作中常应用的基本方法。但就现在掌握的文献资料看，还没有人对为什么这种决策法是合理的和有效的这类问题给出严密的科学解释和论证。人们虽然提出各种方法将专家或群体意见进行综合集成，但是没有指出其中的物理、事理、人理基础。本项目申请人及前人虽然曾提出相对平稳性公理，但是从科学上来说，这是需要进行相当深入的科学实证的。本项目计划在这方面设计一套实证方法对相对平稳性公理进行验证，这正是本研究要解决的关键科学问题之一。

相对平稳型公理指出：专家组的意见具有相对一致性，而且在一定的条件下，可以使他们的意见一致程度达到相当一致的程度。显然，这一点在实际中不是每一次都能理想地成立。我们研究的目的是要证明对于评价问题（不是决策问题），这样的结论在大多数情况下应该成立。研究中，我们可能面临这样的结论一般地、普适地成立难以获证甚至被否决的局面，那么，我们就要研究寻找这样的结论成立的情景类型。我们认为，群决策法或专家决策法要在评价中应用，必须有这样一个科学命题做基础。另外，通过这样的研究，我们要为选择合适的评价咨询专家组探索科学的途经和方式。

（2） 权重理论

权重虽然是绝大多数评价实践中应用的评价学概念，但是一直没有给出科学的定义。虽然，上世纪90年代初有人就给出了按权重的物理、事理做的分类（邱东，1990），但是始终未见给出符合科学规范的定义，并且实践中几乎没有人注意区分，这必然要影响评价结果的科学合理性及其解释意义。本项目要解决的第二个关键科学问题就是按照科学规范，从物理、事理、人理内容上给出每一类权重的科学定义，并研究他们如何在不同的评价环节上、不同的评价问题上被制定和应用，并研究复合性权重的制定问题。

（3）指标之间相关性对评价结果的影响

在各种评价指标体系的建立原则中，人们已经意识到要避免指标之间的相关性。但是这方面的研究一直不深入，而实践中应用的大多数存在较强相关性。除了主成份分析人们已经做过比较规范的分析之外，对相关性在其它各种高级评价方法中的影响尚未见到深入探讨。另外，在实际的评价问题中，评价指标之间的相关性是否真的能够避免和一定必需避免也应做出科学的回答。最简单的例子就是高考各门科目成绩之间的相关性及各门科目与大学专业学习之间的相关性问题。这个问题如果研究清楚，对科学地设计高考模式很有用。作为第三个关键科学问题，本课题要深入研究指标之间相关性在常用高级评价法（如层次分析法、DEA 法、聚类分析、神经网络法）中对评价结果的影响问题，并弄清楚是否所有评价问题都要避免评价指标之间的相关性。

（4）系统评价应用研究的科学规范——系统评价一般方法论

除了作为行业规范被固定确定下来的少数领域（如工程项目可行性分析、管理与产品质量体系认证等）外，大多数评价实践都没有可遵循的科学或专业规范，一般人也很难对它们的科学合理性做出评判，如广为流行的大学排名、竞争力排名评价等。虽然不一定有普遍适用的一般系统评价科学规范，但是，我们认为，可以为特定的评价问题制定这些规范，并可以从中总结抽象一些对各类评价都可以遵守的框架性规范。本项目计划在课题组成员熟悉的教育评价（大学排名评价）、区域经济评价（竞争力评价）、上市公司评价等方面，通过深入细致的研究制定出有效可行的应用研究规范，并提出一个一般性系统评价程序框架。有了这样的规范和框架，我们就可以在相当水平上对各种发布的系统评价方案进行科学合理性评判。

（5）总体上，本项目的关键科学问题是为系统评价方法论中各个步骤环节发掘揭示出隐藏其后的物理、事理和人理。

2.2 研究目标

本项目的研究目标概括起来是：

在理论上，建立评价相关群决策方法的科学理论基础，廓清评价权重应用中的模糊认识，建立比较完善的权重理论和一般系统评价方法论，比较彻底地从理论上解决指标间相关性对评价结果的影响问题。通过以上理论研究，为诊断评价实践活动及其结果的科学合理性提供更接近科学的理论判据。

3. 拟采取的研究方案及可行性分析

3.1 各部分拟采取的主要研究方法

（1）对于群决策的科学基础，我们将主要采用实验调查法，即设计一组待评价对象（单指标、单项评价），选择合适的评价群体或专家组，请其对评价对象评价值，然后对结果进行统计分析和定性判断。根据实验调查的结果，确认曾经提出的公理，或建立新的公理，然后以公理为科学根据，提出建立群体或专家评价组的重要原则和方法。

（2）对于权重理论，将主要采用文献调研归纳法，即搜集国内外的应用评价研究文献，分析总结提出比较完备的权重分类体系，对每一类权重在科学定义的基础上提出其适用情景和赋权方法，在权重理论的研究中也可能提出一些公理。

（3）关于指标之间相关性对评价结果的影响研究，将主要采取仿真模拟的方法。计划分析的主要评价模型包括：DEA 方法、因子分析法、神经网络方法、层次分析法、聚类分析法等。对其他一些方法如遗传算法等也将在时间可能的情况下进行分析。

（4）关于系统评价应用研究的科学规范程序研究，将主要采用实证分析归纳法。在已有关于系统评价应用研究方法论框架的基础上，根据本项目的新的理论研究成果对之进行初步丰富完善，然后通过对具体评价问题（大学排名评价、区域经济竞争力评价、生产调度评价、上市公司评价）的研究分析，建立起比较完备的系统评价方法论。对于方法论框架中的每一个步骤环节都将尝试建立可以操作的机理标准，使得可以用来指导评价实践和诊断评价应用研究中的合理性问题。

（5）总的方法论。本项目的各方面研究都将坚持物理-事理-人理方法论的指导，追寻每一个评价活动环节中的物理、事理、人理内容，使之或依存于已有的科学理论，或提出新的公理假设。

3.2 拟采取的技术路线图

图 1 总体技术路线图

图2 群决策科学基础研

图3 指标间相关性影响究技术路线图

研究技术路线图

图4 权重理论研究技术路线图

图5 系统评价一般方法论研究技术路线图

3.3 可行性分析

本项目的核心是科学思想的创新，其中涉及到的关键技术包括群决策科学基础研究中的评价问题设计及评价主体选择模式、权重研究中的分类方法和指标间相关性影响研究中的样本设计方法。申请者具有较宽广的自然科学和人文社会科学理论知识基础，对评价问题有较长时期的思考和研究，课题组成员在各自负责的领域具有深入的专门知识，在学术思想正确的前提下，以上问题应该都可以得到解决。并且在课题讨论中，不同学科思想相互碰撞，有助于学术交叉创新。

评价研究已经有很长的理论和实践研究历史，有丰富的公开文献和大量的评价案例数据，有助于在总结归纳中形成系统评价的基础科学原理。

在研究的技术路线上，我们将以系统工程方法论为指导，踏踏实实保证每一步研究计划的实施。

本单位有良好的文献数据库资源，而且与国家图书馆有良好的合作关系，本项目所需的文献资料完全可以得到。

4. 本项目的特色与创新之处

本项目的特色与创新之处主要有以下几点：

（1） 对于系统评价基础理论问题的研究在一定程度上是一项填补空白的工作，特别是采取公理化的方式并对公理进行实验验证是创新性尝试。

（2） 权重理论的研究目标站在一个更高的角度，即以价值哲学论为基础，融物理、事理与人理为一体，提出更加全面的权重分类体系和科学定义。研究结果能为实践应用

提供比较准确的理论依据。

（3） 提出基于物理-事理-人理方法论的一般系统评价方法论。虽然以前有人将WSR 方法论用于具体评价应用问题，但尚未提出一般方法论。

（4） 在研究方法上，本项目将基础理论命题的论证建立在对教育、社会、经济、企业管理和技术等现实评价研究基础之上，将实证、演绎和仿真等方法综合运用。

5. 年度研究计划及预期研究结果

5.1年度研究计划

2011年度： ①完成群决策科学基础的主要研究实验调查工作：1~6月完成一般大众群体的调查实验，7~12月完成专家群体的调查实验； ②1~6月完成指标间相关性对两种主要评价方法评价结果影响的仿真模拟实验，7~12月完成相关论文；③根据相关分工，完成四个具体评价应用问题的方案设计（1~6月）及初步试评（7~12月）；④拟参加一人次重要国际学术会议和2~3人次国内学术会议。

2012年度：①1~6月完成群决策科学基础的论文撰写工作；②8月前完成权重理论的文献搜集整理，12月底前完成相关统计分析工作及文献补充搜集；③1~6月完成指标间相关性对另外三种主要评价方法评价结果影响的仿真模拟实验，7~12月完成相关论文。④1~6月完成四个具体评价应用问题的相关评价实验及相关论文撰写。⑤拟参加一人次国际学术会议和2~3人次国内学术会议。

2013年度：①1~6月完成权重理论的相关论文；②8月底前完成系统评价一般方法论的研究及相关论文工作，③11月底前完成专著的撰写工作。④拟参加一人次国际学术会议和2~3人次国内学术会议。⑤年底完成本项目的结题工作。

5.2预期研究结果

（1）提出以相关公理为主体的群决策的基础理论与评价群组建立方法论；

（2）建立比较完备的评价权重分类体系，提出各种权重适应的评价情景及赋权方法；

（3）以指标间相关性影响分析和权重理论为基础，对五种主要评价方法的适应条件给出明确的规范性规定；

（4）对四个具体评价应用领域提出具有比较严格的科学理论基础的评价方案； （5）提出一种比较系统全面的一般系统评价方法论。

本项目预计撰写发表11篇重要学术论文，在重要国际期刊上发表2-3篇，出版专著1部。在人才培养上，计划有2-3名硕士研究生和2名博士研究生参与。

（二）研究基础与工作条件

1. 工作基础

项目负责人已发表相关学术论文16篇，出版专著«系统评价学»，编著相关教材两部，为研究生开设评价理论与方法课程四届。

在相关工作中主要的研究结果有：

（1）对系统评价学的基本范畴作了系统阐述，以相对严格的科学规范定义了评价目的，评价目标、评价方法、评价指标等基本概念，提出了完备评价指标体系概念。

（2）深入分析了权重的本质，对主成份分析赋权法进行了系统研究。 （3）在前人思想基础上，系统提出了层位评价理论的主要内容。 （4）提出了典型样本建模法和关键指标评价模式。

（5）对不确定性评价法中的基本概念随机性、模糊性和灰色性在物理意义上提出了新的定义，扩展了相对平稳型模型，提出了相对平衡型公理。 2. 工作条件

本课题所需的基本工作条件，燕山大学的实验室和图书馆及学院资料室都可以提供，包括计算机硬件、学术文献数据库、图书及统计资料。 3. 申请人简介

3.1刘新建

刘新建是本项目负责人，主要承担基础理论问题的研究和其他研究的理论指导工作。

学历：

1995年毕业于山西师范大学物理学专业，获理学学士学位；

1992年毕业于中国科学技术大学管理科学专业，获工学硕士学位；

1995年毕业于中国科学院系统科学研究所管理工程专业，获工学博士学位。 主要学术经历：

[1] 2000年, 承担山西省临汾地区计委“十五”计划与２０１５年规划课题，完成研究报

告：临汾地区产业结构调整优化升级研究。 [2] 2001-2003，主持承担河北省教育厅人文社会科学研究项目：秦皇岛市经济发展战略

的区位经济学研究。

[3] 2002-2005，主持河北省教育厅博士基金项目：区域经济评价的理论与方法研究。项

目批准号：B2002407。

[4] 2006.5-2007.5 主持河北省社会科学发展研究课题：河北省与山东省经济差异的比较

分析，项目批准号：200602041

[5] 2008-2009 参加国家自然科学基金应急项目：灾害应急管理可视化多元信息系统设

计与管理能力评价研究，承担完成灾害应急管理能力评价的子课题。

[6] 2000年前还参加过其他两项国家自然科学基金项目的研究工作和其他国际合作项

目。

[7] 2004.8-2005.8 匈牙利Corvinus 大学访问学者（国家留学基金委公派）。 [8] 2008.5-2008.7 中国科学院数学与系统科学研究院访问教授。 [9] 中国投入产出学会常务理事，河北省投入产出学会常务理事。

[10] 共发表学术论文60余篇，主编出版教材2部，专著一部，译著一部。 [1] [2] [3]

主要相关论著:

刘新建, 乔晶晶. 科技成果奖励评价方法的理论探析. 科技管理研究，2008，（1）:89-92 袁旭梅，刘新建，万杰. 系统工程学导论. 机械工业出版社，2006年12月，该教材获得2008年河北省第十一届社会科学优秀成果奖三等奖

刘新建. 系统评价学. 中国科学技术出版社，2006年9月。该专著获秦皇岛市第四届社会科学成果奖一等奖（2007）年，河北省第十一届社会科学优秀成果奖三等奖（2008年）

刘新建, 范巧玲. 层位评价理论在企业信用评级中的应用. 山西师范大学学报（自然科学版），2006，20（3）：102-105

[4]

[5] 王芳，刘新建. 经济发展水平评价的投入产出方法，许宪春，刘起运主编：中国投入

产出理论与实践2004，中国统计出版社，2005年3月

[6] 刘新建. 可持续发展水平的系统定义，载：WELL-OF SOCIETY STRATEGIES AND

SYSTEMS ENGINEERING, Edited by Guangya Chen. Global-Link Publisher, 2004:168-173

[7] 刘新建. 层位评价理论－一种合理的评价思想，中国管理科学，2003，11（s1）:71-74

（全国管理科学学术年会专辑）

[8] Liu Xin-jian. Problems Discussion on the Application of PCA in Comprehensive

Evaluation ，In: Systems Science and Systems Engineering 2003，edited by Jifa Gu, et al. (Hong Kong :Global-Link Informatics Ltd., 2003.11.25,P456)

[9] Liu Xin-jian. An Application of Hierarchy-Station Evaluation Theory in the Credit and

Risk Appraisal of Bank’s Loan. In: Proceedings of 2002 International Conference on Management Science & Engineering, October 22-24,2002. Moscow, Russia, Harbin Institute of Technology Press,2002

3.2王国志

王国志在本项目中主要承担上市公司评价的部分和一般理论的讨论。 学历：

1976.12—1980.9 东北重型机械学院自动控制系工企专业学习 1980.9—1981.1 大连理工大学系统工程与运筹学研究班学习

1984.4—1986.9 北京机械工业管理学院MBA 研究班（机械工业部与中美合作交流中心联合举办）学习

1998.3—2005.11 哈尔滨工业大学管理学院管理科学与工程专业博士研究生，获管理学博士学位。 [1] [2] [3] [4]

主要学术经历：

2007.10-2009.7河北省科学技术研究与发展指导计划课题（074572265）：河北省产业结构调整与能源需求发展对策，负责人

2008.5-2009.7河北省科学技术研究与发展指导计划课题（074572163）：基于BP 神经网络的河北省科技园竞争力研究，主要参加人

2006.4-2006.8秦皇岛市经济普查领导小组课题：秦皇岛市高耗能企业（产业）发展对策，负责人

2006.2-208.3秦皇岛北方管业有限公司委托课题：波纹补偿器及软管市场营销策略开发与研究，负责人

主要相关论著：

王国志. 我国股票市场的发展与货币供应量的互动关系研究 统计与决策 2009，（6） 王国志, 王燕. β系数与财务因素对我国股票市场证券收益率影响的比较. 统计与决策 2009,(16)

王国志，赵大伟 基于索洛余额法的秦皇岛科技进步率分析 统计与决策 2008（3）45~48

王国志. 宏观经济因素对中国股票市场的影响及对策 河北学刊 2008，（6）186~190 王国志, 吴建伟. 关于投资风险的表述及相关模型分析. 燕山大学学报(自然科学版). 2004, 28 (1): 25~28

王国志, 吴建伟. 中国证券市场收益—风险问题实证分析. 燕山大学学报(自然科学

[1] [2] [3] [4] [5] [6]

版). 2003, 27 (1): 39~44

3.3王晶：

王晶在本项目中主要承担生产调度方案评价的部分和一般理论的讨论。

学历：

1995.9—1999.7 燕山大学机械学院液压专业获得学士学位

1999.9—2002.1 燕山大学经济管理学院管理科学与工程专业获得管理学硕士学位 2006.9—2010.1 北京科技大学经济管理学院管理科学与工程专业获得管理学博士学位 [1] [2] [3] [4] [5]

主要学术经历：

燕山大学基金项目:中小企业信息化建设增值研究(20040436).已结题，负责人

河北省教育厅自然科学项目：炼钢-连铸动态调度方法研究（2008207）, 2008.3-2009.9，已鉴定，负责人

河北省教育厅人文社会科学项目：工业工程在河北省中小企业推广的理论与方法研究（S080206）2008-2009. 已结题，参加人 河北省社会科学基金项目：河北省科技创新体系建设研究HB08BYJ027. 2008-2009， 参加人

2009年度河北省社会科学发展研究课题：金融危机对河北省钢铁行业的影响及对策研究（区域经济联合基金项目，课题编号200905005）, 2009年，负责人

主要相关论著：

王晶. GIS、GPS 在第三方物流系统中的应用研究. 科技管理研究,2009(12)

王晶, 李铁克, 张文学. 基于组合变邻域的无等待流水车间调度研究, 中国机械工程,2009(16):1932-1935

王晶, 张文学, 王伟玲. 基于文化算法的无等待Flowshop 调度问题研究. 工业工程2009(3):75-78

Jing Wang, Tieke Li, Wenxue Zhang. A LOCAL SEARCH APPROACH FOR NO-WAIT FLOWSHOP TO MINIMIZE MAKESPAN. Asia-Pacific Journal of Industrial Management.2009(1):40-49

Jing Wang, Tieke Li, Wenxue Zhang. A Hybrid Local Search Algorithm for No-wait Flowshop Scheduling Problem. ICIM2008国际会议论文集.2008.9:157-163(ISTP检索)

4. 承担科研项目情况

申请人目前没有承担科研项目。王晶正在承担 2009年度河北省社会科学发展研究课题：金融危机对河北省钢铁行业的影响及对策研究（区域经济联合基金项目，课题编号200905005），将于2010年5月结题。 5. 完成自然科学基金项目情况

尚没有负责完成过自然科学基金项目。

[1] [2] [3] [4]

[5]

签字和盖章页(此页自动生成, 打印后签字盖章)

检查保护

申 请 人：刘新建 依托单位：

项目名称：基于物理-事理-人理方法论的系统评价基础理论问题研究 资助类别：面上项目 亚类说明： 附注说明：

申请人承诺：

我保证申请书内容的真实性。如果获得资助，我将履行项目负责人职责，严格遵守国家自然科学基金委员会的有关规定，切实保证研究工作时间，认真开展工作，按时报送有关材料。若填报失实和违反规定，本人将承担全部责任。

签字：

项目组主要成员承诺：

我保证有关申报内容的真实性。如果获得资助，我将严格遵守国家自然科学基金委员会的有关

规定，切实保证研究工作时间，加强合作、信息资源共享，认真开展工作，及时向项目负责人报送有关材料。若个人信息失实、执行项目中违反规定，本人将承担相关责任。

依托单位及合作研究单位承诺：

已按填报说明对申请人的资格和申请书内容进行了审核。申请项目如获资助，我单位保证对研究计划实施所需要的人力、物力和工作时间等条件给予保障，严格遵守国家自然科学基金委员会有关规定，督促项目负责人和项目组成员以及本单位项目管理部门按照国家自然科学基金委员会的规定及时报送有关材料。

依托单位公章 合作研究单位公章1 合作研究单位公章2

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