管理体系考核办法
BG/2009-01
罗平锌电股份有限公司管理体系运行
考核办法
为确保质量、环境、职业健康安全的有效性运行，进一步推进和强化各项基础管理，提升公司管理水平，提高产品的市场竞争力和公司的社会效应，确保管理体系持续改进的有效性和效率。特制定本办法。
1. 各单、部门负责人是管理体系运行的第一责任者，全面负责本单位、部门体系运行的组织管理和持续改进工作，要从思想上和行动上给予高度的重视和配合，并按规定的职责范围，紧紧围绕本单位、部门的工作目标，精心组织，规范管理，努力实现公司的各项方针目标。
2. 各单位、部门要确定一名分管领导具体抓好体系运行的管理工作，同时车间也要指定一名负责人抓好车间的各项工作，确保管理活动上下不脱节。
3. 为确保体系运行的顺利推进，对过程行为和结果达不到规范要求的，要给予责任单位、部门负责人不同程度的处罚。具体是：
3.1每次审核，被审核单位、部门领导无故不参加，给予200元处罚。
3.2对检查发现的问题已提出整改要求而不按要求进行整改的单位、部门，按每项500元对责任部门负责人和分管领导进行处罚。
3.3若确属由于本单位、部门自身原因造成公司不能通过三标一体认证或换证，将对负责人作1000元以上罚款和降职或撤职处理。
3.4各单位、部门管理体系内审员要按《内审员管理方案》有关
规定开展工作，对不负责任的内审员按《内审员管理规定》进行处罚。
3.5各单位内审员要按要求按时上报有关资料，每份资料必须经单位、部门领导签字审核，加盖单位公章，每迟报一天对内审员（或资料管理员）罚款100元。
3.6各单位正职和内审员（或资料管理员）必须根据通知要求，按时参加会议，迟到、早退者罚款50 元，无故不参加者罚款100 元，开会期间手机应关闭或打到震动位置，否则手机响一次罚款50 元。
3.7标办组织内部审核时，发现1个观察项对责任单位罚款50 元；1个一般不符合项对责任单位罚款100 元；1个严重不符合项对责任单位罚款200 元，对责任单位内审员罚款100 元，对责任单位负责人罚款100 元。
3.8外部审核时，1-3个观察项对责任单位不处罚；4-5个观察项，每个观察项罚款50元；5个以上，每个观察项罚款100元；1个一般不符合项对责任单位罚款200 元；1个严重不符合项对责任单位罚款400 元，对责任单位内审员罚款200 元，对责任单位负责人罚款200元。
3.9 标办组织进行一体化管理体系定期或不定期检查时，仍然按标办组织的内部审核处罚标准执行。
3.10不符合项、观察项不按期关闭的，一项对责任单位内审员罚款50 元。
3.11内审员要在检查、内审、外审结束时将体系运行小结和不符合项整改纠正措施表交标办，迟交一天罚款责任单位50 元。
3.12检查、审核中发现的不合格项，经纠正、整改，下次被发现同样或者类似问题，在原来的基础上加倍处罚。
3.13对管理体系运行业绩好的单位、个人按《管理体系运行考核方案》、《内审员管理方案》执行。
3.14本规定由标办负责解释。
3.15本规定自发布之日起施行。