2012证券从业资格考试证券交易单选题知识点整理
1、证券市场有效性：高效率&低成本
2、2005年4月底，股权分置改革开始
3、深交所取得会员席位后，可申请1个或1个以上的交易单元
4、权证具有期权的性质
5、回购结合了现货交易和远期交易的特点。
6、一般境外投资者——B股
合格境外机构投资者——除了B股都行
7、设立证券公司的主要股东条件：最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元
8、证券结算风险基金，有证券公司按证券交易量的一定比例缴纳
9、投资者的资金账户一般在经纪商那里开户，第三方存管
10、市场指数的风险度用来衡量稳定性
11、报价驱动系统中，做市商收入来源：买卖证券的差价
经纪商：佣金
12、订单匹配原则：价格优先、时间优先
接受委托后竞申报价——时间优先，客户优先
13、指令驱动系统是一种竞价市场，即订单驱动市场
14、深交所，免收A股过户费；
目前基金交易不受过户费；
上交所，A股过户费为成交面额的0.1%，起点为1元
15、上交所A股，债券交易和债券买断式回购交易的申报价格最小变动单位为0.01元人民币，基金、权证交易为0.001元人民币，B股交易为0.01$，债券质押式回购交易为0.005元人民币
16、证券公司向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的3‰，也不得低于代收的证券交易监管费和手续费等
17、中国证券业协会不能发布《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》18、固定收益平台采用报价交易和询价交易形式
19、所有境外投资者对单个上市公司A股持股比例总和，不得招过该上市公司股份总数的20%
20、一般境外投资者申请开立B股账户，必须通过具有B股代理开户资格的境内外名册登记代理机构，向中国证券登记结算有限公司办理登记手续
21、证券经纪商通过客户交易结算资金第三方存管协议中的资金台账对投资者额证券买卖交易进行前端控制、清算交收和计付利息等。
22、《委托代理协议》是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、业务、等的基本约定
23、证券公司办理定向资产管理业务，客户委托的资产应当按照中国证监会的规定采取托管方式进行保管
24、证券公司申请开立多个自营账户的，不得超过按照证券公司每500万元注册资本开立1个证券账户的标准计算证券账户数量
25、单个企业年金计划最多开立10个证券账户
26、劳动保障部门企业年金基金监督管理机构
27、登记结算公司及其代理机构办理投资者查询开户资料免费，查询其他内容按规定收费
28、证券账户持有人查询证券月可在办理了指定交易或转托管的次日起，凭身份
证和证券账户卡到指定交易或托管的证券营业部办理
29、证券应急业务营销的过程中，招揽客户的前提和基础是目标市场与营销渠道的选择
30、证券经纪业务服务的核心：交易通道服务
31、投资者委托分为定价委托、意向委托和成交确认委托，委托当日有效，前两个均可撤销，最后一个不得撤销或变更
32、即日买进的可转债当日可申请转股，当日转换的公司股票在T+1日卖出，非交易过户的可转债在过户的下一个交易日方可进行转股申报
33、ETF投资者申购赎回深交所须使用深交所A股账户
买卖上交所须具有上交所A股账户或基金账户
34、分红派息通过登记结算公司的交易清算系统
35、深交所接受基金份额申购、赎回申报的时间为每个交易日9:15~11:30,13:00~15:00.。申赎可在T日15:00前撤销
36、除息日T+4
37、网上竞价最大的缺陷：股价易被操纵
38、自营买卖的首要特点：决策的自主性
39、证券自营业务规模不得超过净资本的200%
40、与客户签订的资产管理合同不规范是管理风险
41、定向资产管理业务，对客户进行尽职调查，不包括婚姻状况
42、融资融券业务合同中约定，融资利率不得低于中国人民银行规定的同期金融机构贷款基准利率
43、证券公司申请融资融券业务试点的，应当具备最近2年各项风险控制指标持续符合规定，最近6个月净资本均在12亿以上
44、负责融资融券业务的具体管理和运作，制定融资融券合同的标准文本的是证券公司的业务执行机构
45、用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券账户是客户信用担保证券账户，也用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金账户
46、客户申请开展融资融券业务要在存管银行开立信用资金账户。
47、融券卖出的申报价格不得低于该证券的最新成交价
48、客户融券卖出标的股票的流通股本不少于2亿股，或流通市值不低于8亿元49、客户融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股，或流通市值不低于5亿元50、客户融资买入、融券卖出的标的证券为股票的，股东人数不少于4000人51、上证180指数成分股股票及深证100指数成分股股票充抵保证金时，折算率最高不超过70%
52、ETF充抵保证金时，折算率最高不超过90%；债券充抵保证金，折算率95%53、客户融资买入证券时，融资保证金比例不得低于50%
54、维持担保比例超过300%时，客户可以提取保证金可用余额中的现金充抵保证金的有价证券
55、买断式回购，任何一家市场参与者待返售债券总额应小于其在中央结算公司托管的自营债券总额的200%
56、证券发行人派发股票红利或权证等证券的，登记结算公司按照证券公司客户信用交易担保证券账户的实际月记增红股或配发权证，并根据证券公司委托相应维护客户信用证券账户的明细数据
57、上交所债券质押式回购交易实行国债回购交易按证券账户进行申报58、买断式回购最长不得超过91天
59、全国银行间债券市场回购期限：1天~1年
60、目前，我国证交所以年收益率作为债券回购交易的报价方式
61、一笔债券质押式回购涉及两个交易主体，两次交易契约行为
62、上交所国债买断式回购交易中，融资方和融券方均应当按照既定的比率缴纳履约金
63、全国银行间市场质押式回购成交合同的内同由回购双方制定
64、债券持有人是正回购方，债券购买方是逆回购方
65、企业债标准券折算率=计算参考价*90%/100
国债标准券折算率=计算参考价*93%/100
66、购回金额=购回价格*成交金额/100——交易所
购回价格=100+成交年收益率*100*回购天数/360——交易所
到期资金清算额=首次资金清算额*（1+回购利率*回购期限/365）——银行67、国债买断式回购到期回购结算的交收时点为R+1日14:00
68、证券登记实行证券登记申请人申报制
69、网上定价公开发行方式的情况下，投资者申购后，主承销商确认认购股数70、滚动交收周期：美国T+3，香港T+2，我国B股T+3，我国其他T+171、投资者买卖证券的第一步是要向证券登记结算公司申请开立证券账户。72、结算参与人与其客户的证券划付，应当委托证券登记结算机构代为办理73、集中交易过户登记：记名证券交易后，证券从出让人账户转移到受让人账户，从而完成证券登记变更的过程
74、在一段时间内的所有交易集中在一个特定日期进行的交收为会计日交收75、B股交易结算不纳入最低备付金计算
76、最低结算备付金比例暂定为20%
77、中国结算上海分公司在T+1日16:00进行T日交易的资金代收