违反规章制度检查处理移送办法细则

某某农村商业银行股份有限公司

工作人员违反规章制度移送处理实施细则

第一章 总 则

第一条 为了加强内部管理，强化监督与再监督，充分发挥业务主管部门自律监管职责，纠正和处理业务经营中违反规章制度的行为，维护正常的经营管理秩序，保障全行资产安全和稳健经营，根据有关法律、法规、金融规章，依据《某某省农村合作金融机构工作人员违反规章制度移送处理办法》，制定本实施细则。

第二条 本办法所称的违反规章制度行为是指本单位员工违反国家法律、法规、金融规章，以及本单位各项制度、管理办法、操作规程和劳动纪律的行为。

第三条 本办法适用于全行社各网点、职能部门和员工。

第四条 移送工作坚持做到准确、及时、规范、保密、实事求是。

第二章 移送受理部门及职责

第五条 各级稽核审计、保卫和业务主管部门在稽核审计以及线条专项检查中，发现员工有违规违纪行为的，可依据《稽核审计处理办法》做出罚款处理的决定。应当给予纪律处分或其他处理的，提出处理建议后分别移送监察部门或人事部门处理。

第六条 监察部门或人事部门可依据《员工违反规章制度处理暂行办法》，并按照管理权限对违规责任人做出纪律处分，或提出处理意见。

第七条 总行可依据《员工违反规章制度处理暂行办法》的规定和劳动合同约定，对违反责任人做出离岗清收、限期调离、解聘专业技术职务、辞退、除名、或解除劳动合同的决定。监察部门对违规责任人做出留用查看及其以下纪律处分决定后，人事部门按照规定扣发考核性工资或按有关规定重新确定工资档次。

第三章 移送范围

第八条 发现下列违反规章制度行为之一的，按本办法的规定进行移送：

（一）《某某省农村合作金融机构工作人员违反规章制度行为处理办法》第十七条至第一百三十五条所列违规违章行为的；

（二）其他违法、违纪、违规行为。

第九条 发现本办法第八条所列违反规章制度行为的，按照规定，需要给予经济处罚的，移送稽核审计部门处理；需要给予纪律处分的，移送监察部门处理；需要给予其他处理的，移送人事部门处理。涉嫌构成犯罪的，由监察部门或保卫部门移送司法机关。

第四章 移送程序

第十条 一般程序

（一）对经检查认定的违规违章行为，按照规定，需要给予

经济处罚、纪律处分或其他处理的，经认定部门领导签署意见后，移送稽核审计、监察或人事部门处理。

（二）移送处理时，应配齐下列材料：

1、业务检查报告或稽核审计报告；

2、对认定事实的意见或责任的建议；

3、违规违章事实的证据材料；

4、对有关责任人和被查单位所持不同意见的说明。

（三）移送处理时，应履行以下手续：

1、移送部门：填写《违反规章制度行为处理登记表》（以下简称《登记表》）一式二份，移送部门和受理部门各持一份。

2、受理部门：在收到移送部门送达的《登记表》后，应对移送材料进行审查，符合移送规定的，应予受理；不符合移送规定的，可以退回补充有关材料；需要进一步了解情况的，移送部门应积极配合、协调调查；不需要给予经济处罚、纪律处分或其他处理的，经认定部门主管领导签署意见后退回移送部门。

第十一条 特殊程序：

（一）检查人员在检查中发现重大违规、案件、事故时，应来向主管领导报告，主管领导要及时安排稽核、监察、保卫等有关部门提前介入，必要时相关业务部门协助调查。

（二）上级主管部门在检查中发现违反规章制度的行为，认为需要给予经济处罚、纪律处分或其他处理的，应当移送同级稽核、监察或人事部门，由其审核后，确定直接查处或责成下级查

处。

第五章 移送要求和责任

第十二条 移送的证据材料必须事实清楚、责任分明。

第十三条 移送和处理必须及时。移送部门一般应在检查或稽核终结后15日内办理移送手续；受理部门在收到材料后15日内做出是否受理的决定。认定受理的应按稽核、监察或人事处理程序进行审查处理，一般应在受理之日起三个月内审查处理完毕，特殊情况可适当延长。

第十四条 移送的手续必须完备，除按规定移送必要的材料外，移送部门和受理部门负责人、承办人均应在《登记表》上盖章。填写的移送时间，以移送手续办理完毕的日期为准。

第十五条 对不按规定移送的，分别下列不同行为，按照《员工违反规章制度处理暂行办法》的有关条款，追究有关部门负责人和业务检查人员的责任。

（一）对应移送而不移送的，以经济处罚代替纪律处分的；

（二）对不及时移送，贻误处理时机，造成经济损失和不良影响的；

（三）对徇私舞弊，隐瞒不报，酿成重大案件、事故或造成重大经济损失、恶劣社会影响的。

第十六条 对应受理而不受理，或不及时受理，贻误处理时机，造成经济损失和不良影响的，根据《员工违反规章制度处理暂行办法》的有关条款，追究相关人员的责任。

第十七条 移送事项办结后，受理部门应将处理结果及时反馈移送部门，并填写《违反规章制度行为处理结果反馈单》一式二份，移送部门和受理部门各持一份。

第六章 附 则

第十八条 本办法实行之前发生的违规违章行为，需要给予经济处罚、纪律处分或其他处理而未作处理的，按照本办法移送处理。

第十九条 本办法自下发之日起施行。

某某省农村合作金融机构

工作人员违反规章制度移送处理登记表

某某省农村合作金融机构

工作人员违反规章制度移送处理结果反馈单