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    与《7.中信证券投资顾问业务管理办法》相关的范文

  • 09-02 中国证券监督管理委员会关于进一步加强证券公司客户交易结算资金监管的通知
  • 中国证监会各省、自治区、直辖市、计划单列市监管局:   为贯彻落实《客户交易结算资金管理办法》(中国证监会第3号令)和《关于执行〈客户交易结算资金管理办法〉若干意见的通知》(证监发[20xx]121号,以下简称3号令及其通知)的要求,保护投资者利益,推动证券公司规范发展,现将进一步加强证券公司客户交易结算资金监管的有关事项通知如下:   一、关于督促证券公司对客户交易结算资金情况进行自查整改的要求 ...

  • 10-22 证券公司反不正当交易及治理商业贿赂工作实施方案
  •   为贯彻落实《关于山西辖区证券期货行业开展治理商业贿赂专项工作的通知》(晋证监发20xx31号)、《关于证券期货行为开展不正当交易行为自查纠工作的通知》(晋证监发20xx40号)集团党委决定及相关会议精神,经公司党委研究,决定在全公司范围内深入开展反不正当竞争及治理商业贿赂专项工作。具体方案如下:   一、公司开展反不正当交易及治理商业贿赂工作的重要意义   不正当交易及商业贿赂行为是证券市场一 ...

  • 08-12 学习证券公司两个监管条例心得
  •   《证券公司风险处置条例》、《证券公司监管条例》是证券公司综合治理成果的总结,也是对这些年证券公司的监管和整个资本市场监管经验的总结。通过对两个“条例”的学习,我深深体会到证券公司只有把风险防范、合规经营放在第一位,才能够持续、稳定、健康发展。在两个“条例”出台之前,已经有30多家证券公司被实施了撤销、关闭或者是撤销业务许可证等风险处置,也正说明了证券市场在不断规范和进步,以客户为中心,保护投资 ...

  • 02-22 "金航1号"集合资产管理计划
  • “金航1号”集合资产管理计划 v 国内首创 v 同舟共济-自有资金参与,风险可控 v 收益可观-首年预期收益20%~30% v 背景强大-央企军工航母 v 份额稀缺-追求绝对收益,仅限10亿 购买基金请联系:许先生电话:13960228143 QQ:859920xx0-国内第一只套利型券商集合理财产品,真正意义上的对冲基金。 1. 问:市场的未来走势如何?为何要选择金航1号?答:A股市场重回300 ...

  • 01-18 证券税制改革交流材料
  • 内容提要:我国证券税制应按照税负公平原则进行改革,这是建立社会主义和谐社会的必然要求。本文从现行证券投资所得重复征税,以及目前差异化的征税范围等方面,剖析了我国目前证券税制存在的问题,并提出了改革的方向和建议。   关键词:税负公平;证券税制;重复征税;资本利得税   一、我国现行证券税制存在的问题   (一)对证券投资所得重复征税   1.对已分配利润重复征税。《中华人民共和国企业所得税暂行条例 ...

  • 10-18 市国资委关于加强监管企业投资管理的试行办法
  • XX市政府国有资产监督管理委员会 关于加强监管企业投资管理的试行办法   为进一步加强对国有资产的监督管理,规范市属国有企业投资管理工作,提高企业投资决策的科学性和民主性,有效防范投资风险,确保国有资产保值增值,根据《公司法》、《企业国有资产监督管理暂行条例》等法律法规,参照省属国有企业投资管理的有关意见,现就加强市属国有及国有控股企业(包括重要子公司)投资管理工作提出以下意见,请遵照执行。    ...

  • 03-22 登记服务证券合同
  • 甲方名称: 乙方名称:中国证券登记结算有限责任公司分公司 第一章总则 甲方是依法发行证券的证券发行人,或依法负责证券投资基金托管的基金托管人,乙方是根据《证券法》成立的法定登记机构。依据有关法律、法规及乙方业务规则的规定,甲乙双方本着自愿、平等、诚实信用的原则,就证券登记业务及其他相关事宜订立本协议,供双方共同遵守。 乙方提供的证券登记及相应服务包括:股份登记、基金登记、债券登记、持有人名册 ...

  • 05-10 市发改委主要工作汇报材料
  • 今年以来,xx市发改局紧紧围绕上级部门工作部署,充分发挥部门职能,坚持抓规划定方向,抓项目促发展、抓争请增活力、抓服务提能力的工作思路,积极加强战略规划研究,狠抓重点项目管理,加快推进产业结构调整,全力做大做强骨干产业,进一步加大协调服务力度,着力培植新的经济增长点,各项工作均取得了较大进展。现将主要工作情况汇报如下:   一、努力保持全市经济又好又快发展的良好态势   全市上半年完成生产总值86 ...

  • 02-27 证券公司实习感悟
  • 证券公司实习感悟   实习已经圆满完成,回顾这近几个月的时间,实习,让我感受颇多。   社会与学校有太多的差异,在这几个月的实习时间里我感觉学校所学的东西过于宽泛,没有实践的价值。   一心想找一个与专业有关的工作,于是就进了一家证券公司。本以为是与金融有关的,自己在里面工作起来毕竟与其他人会有一定的差别,可是我错了,错得离谱。   无论你是学什么的,在公司里都是一视同仁,开始时都只能做点最基本的 ...

  • 06-24 证券营业部实训报告
  • 证券营业部实训报告 5月17日星期四,我们怀着无比激动的心情,有幸地到金元证券番禺大道中营业部实地进行学习考察,这也是我们10投资理财班第一次到外面进行学习活动。 金元证券番禺大道中营业部坐落在节能科技园区内,尽管位置较为偏僻,但周围环境优美,空气清新。采用业内最先进的设备与交易系统,可以为客户提供A股、B股、债券及回购、基金、权证及受托理财等多种金融交易品种;电话、手机、网上交易等多种委托方式; ...