某建设和园林绿化局重点岗位廉政风险点及具体防控措施

市园林局廉政风险防控工作实施方案局属各单位、机关各科室：

为进一步建立健全教育、制度、监督并重的惩治和预防腐败体系，加强领导干部廉洁从政教育和监督，拓展从源头上防治腐败工作领域。根据市住建委关于印发《黄山市住建委开展廉政风险防控工作实施方案》的通知（黄建党„2012‟57号文件的要求，结合我局工作实际，制定本实施方案：

一、指导思想

坚持以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻落实科学发展观，坚持“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”的工作方针，围绕园林绿化工作中心，查找在履行岗位职能中的廉政风险和监管风险，制定防范措施，建立和完善具有我局岗位特点的廉政风险防范管理体系，形成具有岗位管理特色、符合园林绿化发展需要的反腐倡廉制度体系和权力运行的风险预防机制。积极营造廉政勤政的工作格局，全面推进我局党风廉政建设和反腐倡廉工作。以排查廉政风险为基础，以制度建设为保障，以监督管理为手段，加强对权力运行的制约和监督，逐步建立预防腐败的长效机制，不断提高预防腐败工作制度化、规范化水平。

二、目标要求

通过开展廉政风险防控管理工作，增强风险意识，找准廉政风险，逐步建立比较完善的廉政风险防范管理长效机制，构建“结构合理，配臵科学、程序严密、制约有效”的权力

制衡机制，有效化解和防范廉政风险，最大限度地减少腐败问题的发生，保护干部职工干事创业的积极性。

三、主要任务

此次廉政风险防控工作范围包括局领导班子，局属各单位、机关各科室，所有在编在岗工作人员。主要任务是：

（一）开展清权确权，规范工作流程。依据法律法规和“三定”方案，按照“职权法定、权责一致”的要求和“谁行使、谁清理”的原则，对单位、科室和岗位权力事项进行全面清理，逐项确认，编制“职权目录”， 明确职权名称、内容、行使主体和法律依据等。按照“程序法定，流程简便”的要求，优化运行流程，明确每一项职权的办理主体、条件、程序、期限和监督方式以及办理事项所需提交的全部材料，绘制“权力运行外部流程图”；同时，对单位内部的人、财、物管理等职权进行清理、规范，明确内部职权行使的岗位、权限、程序和时限，绘制“权力运行内部流程图”。

（二）排查廉政风险，评估风险等级。围绕权力运行，采取自上而下、自下而上和内外结合的方法，通过自己找、领导提、群众帮、集体定等多种形式，全面查找岗位职责、业务流程、制度机制等方面可能存在的廉政风险。岗位职责方面，重点查找由于工作岗位的特殊性，可能造成在岗人员不履行或不正确履行职责的风险；业务流程方面，重点查找由于运行程序不当或自由裁量空间过大，可能造成权力失控

和行为失范的风险；制度机制方面，重点查找由于工作制度机制缺失或不完善，可能导致权力失控的风险。对查找的廉政风险点要进行综合分析研判，建立廉政风险目录，并在一定范围内公开，接受社会监督。

在找准查深廉政风险的基础上，依据廉政风险点的多少和权力重要性、权力行使的频率、腐败现象发生的概率等内容，按照“高、中、低”三个等级评定廉政风险点。对廉政风险实行分级管理、分级负责，高等级风险由单位主要领导管理和负责，上级党委和纪委予以监督；中等级风险由单位分管领导管理和负责；低等级风险由单位内设部门领导直接管理和负责。要重点突出对高等级风险的防控。

（三）制定防控措施，规范权力运行。围绕查找的廉政风险点和确定的风险等级，有针对性地制定防控措施，有效化解廉政风险。属于权力方面的，通过建立健全权力运行程序规定，探索完善分权、示权、控权的有效办法来规范权力行使；属于业务流程方面的，按照廉洁、效能、便民的原则，制定业务流程图，确保程序规范、效率提高、简明清晰、方便办事。属于制度机制方面的，建立健全相关制度，并抓好制度的落实。要建立行政审批、行政处罚、行政给付、政府投资项目、公共资源交易、专项资金使用等决策权、执行权、监督权既相互制约又相互协调的权力结构和运行机制；要健全完善“三重一大”事项议事规则和工作规则和风险防控措

施，规范领导班子及其主要负责人的决策权限、决策内容和决策程序；细化行政处罚自由裁量权，建立相应的制约机制。

（四）推进公开工作，强化科技防控。通过网站、公开栏、媒体发布以及城市园林报刊等方式，主动向社会公开不涉及国家秘密、商业秘密和个人隐私的职权目录、“权力运行外部流程图”和行政处罚自由裁量权基准，接受社会监督。通过单位内部局域网、公开栏和自办报刊等形式，公开“权力运行内部流程图”，查找廉政风险点，制定的防控措施。特别是对干部任用、评先评优、党员发展、财务预算、经费使用、“三公”消费、资质申报、物资采购、基建工程、资产状况等单位内部事项，要及时准确公开。要完善权力网上公开运行和电子监察系统，逐步将廉政风险点和公共资源配臵、公共资金使用情况纳入电子监察系统监控范围，实现网上实时动态监控。探索运用信息化手段，加强对单位内部行使的人、财、物管理等权力的廉政风险防控。

（五）构建长效机制，强化监督检查。建立教育长效机制，通过开展权力观教育、岗位廉政教育、警示教育和法纪教育，引导我局党员干部牢固树立廉洁意识、风险意识和责任意识，增强拒腐防变的主动性和坚定性。建立风险监测机制，通过信访举报、案件查处、监督检查、经济责任审计、干部考核、网络舆情等多种渠道，加强对岗位行政行为、权力运行过程、制度机制落实动态监测，及时发现日常管理中

存在的漏洞和薄弱环节以及苗头性、倾向性问题。建立预警纠错机制，通过廉政风险监测机制，对已发现的廉政风险，及时向有关单位或岗位个人发出预警信号，采取谈话函询、警示诫勉、责令纠错等处臵措施，及时纠正工作中的失误和偏差，化解廉政风险。建立评估修正机制，通过定期自查、上级检查、社会评议等方式，对廉政风险防控各项措施的落实情况进行考核，并根据考核结果，纠正存在问题，完善工作程序，修正风险内容。

四、方法步骤

按照市住建委党委统一要求，从6月中旬开始到12月底基本结束，共分三个阶段：

（一）动员部署阶段（2012年6月中旬至月底）

1、成立组织机构。成立局廉政风险防控工作领导小组，全面领导全局廉政风险防控工作。组长由党支部书记、局长曹晟担任；副组长由局领导班子成员担任；成员由局属各单位、机关各科室主要负责人。领导小组下设办公室，办公室主任由许秋婷兼任。具体负责廉政风险防控日常工作。

2、制定实施方案。根据黄山市住建委《关于印发黄山市住建委开展廉政风险防控工作实施方案》精神，结合本单位实际，制定局实施方案上报住建委廉政风险防控工作领导小组（政治处）。

3、组织动员发动。召开全局廉政风险防控工作会议，传达上级精神、明确方案要求、进行动员部署。局属各单位机关各科室要按照要求重点抓好党纪条规，岗位职责和本《实施方案》的学习，使全局党员、干部职工明确开展廉政风险防范工作的目的意义、指导思想、工作安排、方法步骤和措施要求，提高所有人员廉政风险意识和参与廉政风险防控工作的积极性、主动性和自觉性。

（二）组织实施阶段（2012年6月下旬-11月）。 综合运用各种手段，查找廉政风险点，开展廉政风险评析工作，准确划分廉政风险等级。

1、梳理工作流程。对我局工作岗位的权力、职责、所承担的工作事项集中进行研究，全方位进行梳理，明确各项权力的运行过程。重点对行政许可、人事管理、财务管理、工程项目建设管理等方面工作进行梳理，编制“一目录、两流程图”，于7月15日报局廉政防控工作领导小组办公室。

2、排查廉政风险点。按照全员参与的要求，集中展开全局各岗位职权的梳理和规范，编制职权目录，制定权利运行流程图。从风险源、风险点和风险表现形式三方面查找出行政权力在运行过程中可能产生腐败的风险点并进行公示。（2012年9月15日前报局领导小组办公室）。

一是查找个人岗位风险。结合园林工作实际，要求每个干部职工根据所在岗位特点，对工作职权行使的履行职责、

执行制度环节中可能存在的廉政风险进行深入自查，认真分析查找个人在思想道德、岗位职责等方面存在的风险及表现形式，提出防控风险的具体措施和办法，经科室全体人员联查和综合评议后，报局廉政防范工作领导小组备案。

二是查找部门科室风险。在岗位自查的基础上，依照各部门科室所承担的具体事务全面查找岗位职责、业务流程、制度机制等方面存在或潜在的风险内容及表现形式，进行廉政风险点的查找，研究制定具体防控措施和相关工作程序，报局廉政防范工作领导小组审核。

三是查找单位风险。局领导班子结合园林行业特点，针对单位决策过程、执行过程和监督检查三个关键环节进行排查廉政风险点。认真查找我局对人、财、物的管理以及科学决策、民主决策方面，行使权力中容易产生腐败行为的风险内容及表现形式。将查找出来的单位、科室、岗位三类风险，在单位内部进行相互点评，并通过召开座谈会、个别走访、下发征求意见函、民主评议等形式，广泛征求社会各界特别是管理服务对象的意见。并形成书面报告，由单位主要负责人审核把关后，报市住建委监察室审核备案。

3、评定风险等级。局属各部门科室和个人排查的廉政风险点，要在本部门、科室单位公示，接受群众监督。根据风险发生几率或危害损失程度，由高到低对廉政风险点进行定级，分为三级，有可能造成违法后果的作为一级风险点，

有可能造成违法后果但发生概率较低的和有可能造成违纪后果的作为二级风险点，有可能造成违纪后果但发生概率较低的和有可能造成违规后果的作为三级风险点。风险等级评定，由各部门、科室在岗位人员先自评，报局廉政风险防控领导组审查研究确定。（2012年10月20日前完成）。

4、制定防控措施。围绕排查确定的各类风险点和风险等级，按照前期预防、中期监控、后期处臵三道防线的要求制定防控措施，并形成以岗位为点、程序为线、制度为面的廉政风险防控体系。各中层干部的防范措施，经局廉政风险防控领导组审阅后报局领导小组办公室审核备案；局领导班子成员的廉政风险防范措施，报市住建委廉政风险防范工作领导小组备案。各单位、各科室岗位的防控措施，经审核确定后，在本部门、本科室公示公开。依据查找出的廉政风险点和制定的防范措施，按照分级负责的原则，进行廉政谈话，并从全局观念、服务意识、依法行政、勤政廉洁、工作实绩五个方面进行岗位廉政承诺。（2012年11月20日前完成）。

5、搞好考核评估。建立和完善廉政风险防范管理工作的考核评估机制，将廉政风险防范管理工作作为党风廉政建设责任制中的一项重要内容，通过采取信访举报、政风行风热线、定期自查、社会评议等多种方式，由局廉政风险防控领导组牵头对廉政风险防范管理工作进行考核评估，个人考核结果纳入年底评先评优考核范围。通过考核评估，认真总

结经验，纠正存在的问题，识别新的廉政风险点，及时调整廉政风险内容和防控措施，逐步建立健全监督检查、考核评估、纠错整改和责任追究机制（2012年12月中旬完成）。

（三）总结提高阶段（2012年12月）。本阶段的主要工作是：各部门科室对工作开展情况进行总结，修改完善工作流程和相关管理制度，建立廉政风险防控长效机制，构建各单位、机关各科室和个人的廉政风险防范管理网络（2012年12月20日前完成）。

五、工作要求

（一）强化责任意识。要把推进廉政风险防控管理作为一项重大政治任务，列入重要议事日程，认真组织实施。领导班子及其成员要按照“一岗双责”的要求，带头并督促分管部门科室查找廉政风险、制定防控措施、落实防控责任，各部门科室都要结合岗位职责认真开展清理排查等工作，确保廉政风险防控管理工作落到实处。

（二）突出工作重点。要把工程建设、财务管理、干部人事等重点部门及其关键环节作为工作重点。在范围上，要突出领导干部；突出权力集中部门以及拥有行政审批（许可）及人、财、物管理等事项重要岗位。在内容上，要突出本单位涉及民生和人民群众切身利益的重点、难点、热点以及重大改革和“三重一大”等问题。要以重点带全面，抓关键促整体，扎实推进廉政风险防控管理工作。

（三）注重工作实效。要结合实际，从查找廉政风险上下功夫、从健全防控机制上做文章、从确实管用上想办法。要把推进廉政风险防控管理与惩防体系建设、与贯彻《廉政准则》、与单位业务工作统筹推进。要稳步实施、有序推进、积极探索、勇于实践，不断创新加强预防腐败工作的新举措。要统筹兼顾、廉勤结合，既有效防控廉政风险，又提升工作效能。

二〇一二年六月二十一日