社会资本形成的理论

　　摘要：社会资本的形成与人的精神活动过程相联系。社会资本形成是结构和认知的统一，符合正式制度和非正式制度相容性及其变迁原则。组织及其企业家是制度变迁的主体，人本组织有利于社会资本的形成。人们生活的社会网络的特征，是各种不同社会资本的来源基础。实现从个人信任到一般信任的转变是市场经济的必然要求。 　　关键词：社会资本；社会结构；组织；社会网络 　　中图分类号：F0文献标志码：A文章编号：1673-291X（2011）10-0005-02 　　社会资本是人们在一定网络基础上产生的信任和合作关系。人们行动的社会结构由市场、社会、政府共同决定。社会资本形成首先有其认知基础，人们的行为动机和客观情境与社会影响一起决定其行为的方式。社会资本是正式制度和非正式制度的统一，由结构和认知两方面组成，随时间和环境而变迁。组织及其企业家是制度变迁的推动者。社会资本形成与组织特征关系密切。人们生活的网络对不同的社会资本形成有决定作用。社会资本有生产性的和分配性的。民间参与和联系各种网络的桥，是更能带来一般信任的社会资本。本文较为全面地综合了国外关于社会资本形成的最新理论成果，形成了系统的分析框架，对中国加速社会资本形成及推动市场化导向的改革有一定的借鉴意义。 　　一、社会资本形成是结构和认知的统一 　　1.社会资本的结构方面。制度是一个社会的博弈规则，是人为设计的型塑人们互动关系的约束。制度在社会中的主要作用，是通过建立一个人们互动的稳定结构减少不确定性，目的是抑制人们可能有的机会主义行为。制度是正式制度、非正式制度及其实施机制的统一。国家制度、法律制度、产权制度、市场制度等是社会资本形成的宏观基础。社会资本是建立在一定的网络基础上的信任与合作。这些网络和组织有的是生产性的，有的是分配性的，都呈现特定的结构，属于正式制度，我们称为结构社会资本。结构社会资本是外表上可见的，有明确的角色、规则、程序，根本原因是降低交易成本、减少不确定性，使合作的成果更可预见和更有益，促使成员形成相互有利的集体行动，使组织得以运转而实现一定的目的。社会组织形式，由相互性规范维持，由相互有益期望将人们联系在一起。组织中的每个人有一定的角色，规范人们以可预见的行为方式而行动。没有角色和作出决定的规则和资源动员，集体行动更困难。角色由期望创造，同时创造期望。角色和规则是客观的，由监管和期望而加强。支持角色和期望运行的是程序，可以是正式或非正式的。 　　2.社会资本的认知方面。诺思认为，非正式约束普遍存在，而正式规则只是型塑选择的约束的很小部分。在我们与他人的日常互动中，不论是家庭内部，还是外部的社会交往，还是事业活动中，支配结构的绝大部分是由行事准则、行为规范以及惯例来界定的。非正式约束来自于社会传递的信息，是文化传承的一部分。心智处理信息的方式依赖于大脑的学习能力，而这种能力通过一种或多种精心构造的自然语言程式，将感性的、态度的、道德的以及事实的信息转换为能被接受的符号。文化是由教育与模仿而代代相传，并能影响行为的知识、价值等因素。认知社会资本起源于精神过程和相应的观念，由文化和意识形态加强，特别是规范、价值、态度、信仰，创造人们将如何行动的期望，如是否合作、友好，促进合作行为和相互有利的集体行动，属于非正式制度。认知种类社会资本一旦被广泛共享，使合作更可能，是事前约束人们朝相互有利的集体行动。人的行为从外在约束到内在约束间存在一个连续的统一体。当合作行为由内在激励时效果更好。认知性社会资本是不可见的、内在的。认知社会资本投资更不明显，遵守他们需要成本。如果人们确信其他人团结、信任、正直，社会多数人才会相信这些规范、价值是有活力、好的和应该遵循的。 　　3.社会资本是结构和认知的统一。两种形式的社会资本不可分离而是内在联系的。尽管社会网络与角色、规则、程序一起是可观测的，最终来自于认知过程。“结构的和认知的领域由人们的主观期望相联系，客观因素有复杂的主观基础。在各种社会结构内，角色、规则、程序同规范、价值、态度、信仰一起，由人群共享、相互依赖、相互适应、相互加强，取决于人们如何评估其结果和利益，都通过期望机制影响行为。两种现象都有经验条件，由文化等加强，最终是精神的。制定的角色、规则可以客观存在，但甚至物质影响依赖认知过程的有效性。”（Norman Uphoff，1999）作为社会资本产生的价值、规范、态度、信仰随时间而建立，可创造内在的相互加强的合作期望，不是通过物质激励或强制行为取得合作。人际关系和各种社会网络，需要人们相互利益的贡献维持。多数社会资本的存在由于友好和利他而不完全是个人利益。 　　二、社会结构与社会资本形成 　　1.组织是社会资本形成的重要来源。具有社会资本的组织是人们按相互利益一起行动的模式，是生产性的而不是纯粹分配性的。组织提供稳定的交流空间和持续的社会交往机会，容易建立正式社会资本，为感情社会资本的产生创造了条件。作出决定、动员资源、交流、解决冲突是组织的四个基本过程，可以降低交易成本和促进个人共同行动。交流可以解决冲突、增进友谊、团结人们一起完成工作。工作中的团队合作、学徒关系、在职培训、午间休息等各种面对面接触，是转换成稳定、持久的个人关系的来源。组织还提供同顾客的市场联系，如销售员同买者、教师同学生、医生同病人的关系。这些弱的、非正式的关系可以转变成强的、正式的关系。有更高程度市场联系的组织可以发展更丰富的个人网络。公共关系，如工作中的上下级关系，人们以正式角色行动，没有为个人感情留有空间，因而不是社会资本。必须转换成个人的、非正式的、持久的关系，使人们相互信任、心理上相互依赖、感情上相互交流、资源上相互共享，从而拥有社会资本。 　　2.和的哲学有利于组织的生存和发展。人们生活在一定的组织中。组织是在现有制度约束下利用机会，存在的根本条件在于内部的和外部的以及之间的和谐。一个社会中受约束的政府、公正的法律、完善的市场和开放的程度，都是有利于组织中一般信任形成的客观环境。人本的组织根植于社会中，受到经济激励和社会影响，追求利润和更高生产率，遵守道德约束、社区约束，承担社会责任，从而拥有外部的和谐。在组织内部，囚徒困境模型说明雇员之间往往存在冲突、竞争超过合作，导致组织的低产出和更多的资源消费。而在给定不确定性时，有效率的任务完成需要员工的团队合作，朝共同的目标协调工作，而不能以自我利益为中心。和的哲学可以管理员工隐形的心理合约，使强而可靠的合作行为被提供，机会主义倾向被削弱，从而带来员工之间的相互和谐。组织应当有完善的制度和相当的监督机制，鼓励集体行动和员工参与，哺育强的同组织目标相适应的和的规范，通过物质和精神的激励培育员工潜在的利他主义倾向。 　　3.人本组织促进社会资本形成。人本组织更能形成人力资本，也是信任的一个来源。人本的理念应该贯穿于组织的全过程，哺育特定组织结构中期望的成员行为，形成特有的组织文化，产生更高的经济社会成绩。组织是人的实体，体现人的物质和精神的存在，应该使人的能力和潜力最大限度发挥，而不仅仅是古典经济学的机器概念。人本的组织既包含物质上可见、可测度的硬的存在，如组织结构、组织信息存量、成员和组织的匹配；又包含难以测度的软的存在，如人的热情、公平、友好、协调和同情，更多与人的大脑右半部相联系。人本组织应该重视人的兴趣的充分发展、人的智商和情商的协调发展。情商是人们认识自己和其他人感受、激励自己、管理和他人关系的能力。敏锐的政治意识和感情影响能力、更多的人际影响使人们更成功。以人为本、增进人的自由、提高人的可行能力，是组织特征的体现。组织存在的根本目的是人的全面、自由、可持续发展。人的个性的充分发展，是社会性发达及社会资本形成的前提。

　　4.更能产生一般信任的社会资本。个人社会资本既能形成人力资本，同时主要是分配性的。社会一般信任水平的提高是生产性的。首先，要更多发展表达性社会资本。工具性参与是为了获取新资源，如政治利益集团和等级结构中的关系。更高地位和职业可以提高人们的工具性参与而不能提高表达性参与，属于分配性社会资本。表达性参与是为了保持和维护资源，如邻居关系、年轻和老年人小组、各种俱乐部。家庭关系有利于表达性参与。高教育的人们有更多的参与性网络。其次，要更多发展松散型社会网络。大的、开放的、提供相异人们桥联系的网络有利于资源获取。桥网络联系不同的成员，使多样化的个人拥有一般相互性和一般信任，帮助社会困境中的合作水平和创造理性结果，能有效地促进经济和社会发展。传统的社会具有更多的紧密社会资本。而松散网络减少小组约束、鼓励创新、给结构洞中的个人提供企业家机会。组织中相异的个人更能带来新的思想，是社会变革和发展的重要来源。从传统社会向现代社会转型，需要有更多的桥社会资本联系不同的网络，和而不同是社会生命力的来源。乡村社会的进步需要发展更多弱的社区外关系，使信息等资源在城乡和社区间流动。城乡互动、城乡协调发展能为社会资本发展创造条件。从传统社会向现代社会转型的过程，就是社会资本种类多样化、信任半径扩大的过程。再次，要更多发展各种民间行业组织。行业协会能动员已存的社会网络，提供各种网络联系的空间，协调产业和公众关系，维持本行业的利益，是市场化的必然趋势。垂直的社会结构是个人社会资本不平等的原因，水平的社会结构与市场化是相互促进的。最后，要更多发展民间参与网络。为培育一般信任，需要开放和多样的民间参与网络，使人们在接触多样化中获得广阔的社会知识。 　　 　　参考文献： 　　[1]Kaufman2006，Integrating Emotions into Economic Theory，Handbook of Contemporary Behavioral Economics，edited by Morris Altman. 　　[2]Alexander J.Field2006，Group Selection and Behavioral Economics， Handbook of Contemporary Behavioral Economics，edited by Morris Altman. 　　[3]Alan James Macfadyen2006，Beliefs in Behavioral and Neoclassical Economics， Handbook of Contemporary Behavioral Economics， edited by Morris Altman. 　　[4]John F.Tomer2006，Organizational Capital and Personal Capital：The Role of Intangible Capital Formation in the Economy， Handbook of Contemporary Behavioral Economics，edited by Morris Altman.[责任编辑 吴高君]