用科学态度做好高校省级规划课题的开题论证工作

湖南省教育科学规划办副主任 易志勇

今天，我着重从课题管理的角度就开题论证问题和大家一起讨论，发言的主题是《用科学态度做好规划课题的开题论证工作》不对之处，请大家指正。 下面我谈两个问题：1、为什么要用科学态度做好课题开题工作。2、怎样科学的作好课题开题工作。

一、  用科学态度做好课题开题工作的意义

课题开题是课题研究的重要组成部分，是一个非常重要的环节。这一环节的好坏，关系到课题研究能否顺利进行，关系到课题研究质量，关系到整个课题研究的成败。开题论证就象新建一座大楼的论证。做课题，做教育科研，也是如此。研究方案好比施工图，课题组成员就是施工员，施工员照“图”施工，省规划办在结题鉴定时按“施工图”验收。一个课题好的开头，关键在有一个的科学研究方案，一个好的开题，关键在于它研究细节的周密。一个成功的课题主持人，关键在于他能把握研究总的方向、研究的重点、关键的环节、科学的方法和重要的结论（观点）。

用科学态度做好课题开题工作，至少有三点意义：

1、有利于克服以往课题开题的不足。

2、有利于规范课题管理、提高课题研究质量。

3、有利于进一步完善课题研究方案和实施计划。

（一）有利于克服以往开题存在的不足。

“十五”课题开题主要存在以下问题：

1、开题不按要求，准备不充分。有的主持人自己思路不清，目标不明，究竟研究什么问题？解决什么问题？如何去研究这些问题，主持人自己并不清楚；有的开题前成员不通气，谈不上研究；有的开题报告内容不全、缺这缺那；有的开题报告没有学术性，像日常工作安排；有的干脆就不开题， “研”到那里，算那里。

2、开题抓不住主要矛盾，重点不突出。要不是宏观方面，思路不清，概念不明，提升不够；要不是设计方面，考虑不周，设计不当；或者是措施方面，量力不够，措施不力，华而不实。另一方面，重点内容不突出。如子课题内容看不明白，研究任务没有分解，人员分工不具体，阶段性成果、最终成果不落实等。有的甚至就是完全剪贴课题申报书的内容。

3、一次集中开题的课题太多、太集中，有点走形式。一上午开题6、7个，有的只要主持人参加，开题后课题组成员仍然是“雾里看花”，思路不明白，任务不落实。

由于开题工作不落实，导致一系列问题。轻者走弯路，拖延结题时间，不能按期结题；重者调整研究目标、大砍研究内容，甚至改变研究方向，结题时没有完成研究任务，不能结题鉴定。

只有端正课题开题的态度，明确开题的目的意义，了解省级规划课题开题要求，抓住要解决主要矛盾，科学地把开题工作做好，才能提高我们的研究质量。

（二）有利于规范课题管理、提高课题研究质量。

“九五”我们的课题管理不规范，“三重三轻”的现象比较普遍。即重立项、轻管理；重部署、轻指导；重评奖、轻推广。出现“几多几少”的现象，即：立项的多，结题的少；泡沐多，含金量少；研究成果有影响不多，对教育改革和发展起重大作用的少。去年，省规划办在给领导小组汇报“十一五”规划课题时，省教育厅领导对此问题明确指出：我们的教育科研，不能只看写了多少论文，出了多少书，评了多少奖，上了多少职称，更要看它对全省教育改革与发展究竟发挥了多大作用。

“十五”期间，我们试行的“三全一持续”的课题全面质量管理，力求解决这些问题。“三全一持续”其中“一全”就是全过程管理，而科学的作好开题工作就是全过程的重要一环，这一环抓好了，有利于克服这种“三重三轻”和“几多几少”的现象。省级规划课题为什么在短短的5年时间内，得到社会认可，得到学校的赞同，受到领导的表杨。一条很重要的原因，就是实行了全面质量管理。2004年高等教育教学成果评奖中，我省“十五”教育科学规划课题中有29项课题研究成果获奖，其中一等奖11项，二等奖4项，三等奖14项。

事实证明，课题开题是规范课题管理的一种必需的形式，抓好课题管理的各个环节，抓好课题的开题工作，我们的研究才能出成果，出精品。

（三）有利于进一步完善课题研究方案和实施计划。

开题可以进一步完善研究方案和实施计划，使我们的研究更科学、更事实求是，有利于保质量。开题要重省课题设计、实施方案。必须进一步学习相关文献，再次认识要研究的问题，研究它的背景，找出支撑的理论，明确研究目标和内容，论证具体做法的可行性。同时，通过开题讨论，听取每个课题组成员对课题研究意见，进一步理顺思路，统一作法、明确要求。因此，开题本身就是一次研究性学习。王健厅长前几天在中小学课题主持人培训班论证，做课题是一种最好的学习方式。而且，大多数课题还可以得到同行专家的精心指导，在研究方向、研究方式、研究方略上确保“研究有方”。对研究目标的长度、宽度、深度的调整，对研究任务的分解和子课题的分工、对研究活动的安排等方面进行具体指导，甚至提供案例与研究背景等材料。使课题主持人从感性的热情转入理性的思考。

所以，课题开题论证不仅仅是一种形式，而是一项实质性的研究工作。它不仅使课题组成员开拓思想，扩大眼界，进一步完善课题研究方案和实施计划，而且对端正研究态度与学术作风产生积极的作用。因此，要充分认识课题开题的意义，切实加强对课题开题的指导。

二、 科学地做好课题开题工作

2002年11月和2004年2月，湖南省教育科学规划领导小组办公室先后发出《关于认真作好省级教育规划课题开题论证工作的通知》，提出了5点要求，包括充分认识课题开题论证的目的和意义、做好课题前期准备、组织开好课题论证会、对课题研究进行认真论证和指导等。要做好这些工作。根据这个文件，我体会：

首先，要明确课题开题的目的。

1、广而告之，广告社会本课题开题。

2、明确课题的研究思路、目标、内容及研究方法。主持人通过开题报告，向课题组全体成员讲清，课题主要要研究什么问题，为什么要研究这个问题，怎么样去研究这个问题。包括课题的界定、研究的意义、研究的价值、研究背景、理论基础、研究目标、研究内容、研究方法等。

3、明确课题的研究任务，分解研究内容，进行成员分工。包括子课题内容、研究步骤、作法、研究成果、组织领导和研究经费来源等。也包括课题组成员谁做什么，怎么去做，何时完成什么阶段性成果，十分明确。

4、专家咨询指导。通过同行专家和领导对研究实施计划进行论证和业务指导，使课题研究方案和实施计划更加完善。

其次，开题前要认真做好课题准备工作。

1、学习资料准备。

2、开题报告准备。

3、论证会务准备。

重点是开题报告的准备。要重新认识开题报告。

一是开题报告关键在自我论证。

湖南师范大学黄中益教授在2002年全省“十五”规划课题主持人研修班上，以《教育科研课题的论证与实施》为题，从“四个怎样”讲述了这个问题：怎样把握课题的理论价值和实际价值？怎样确定合理有效的课题研究目标？怎样分析可行性以及特色和创新之处？怎样安排课题的研究步骤并确保实现？从理论和实践两个层面论证了这些问题，针对性很强、讲得很透、很实在。这篇讲话稿发表在《湖南教育科学规划网》“课题研究指导”栏目内，大家可上网学习。

学习黄教授的讲话，我觉得开题前至少要进行“三个论证”：

一是目标的“长、宽、高”的论证。“长度”是指研究时间的跨度，学术无止境，科研无终点，课题研究目标只能是既定时间内所能达到的目标。“宽度”是指研究范围的广度，范围过窄或者过宽都不能达到目标，要根据课题研究目标的需要以及课题组的内部条件和外部条件，确定研究范围的大小。“高度”是指研究水平的程度，当然不是最低水平，但也不是最高水平，而是课题组可能尽力达到的水平。长度、宽度、高度要统筹兼顾，不能厚此薄彼、扬此抑彼，甚至顾此失彼。否则，就会研究时间过长，或者研究范围过宽，或者研究水平的期望值过高。

二是目标能否落实的论证。做到“五要五不要”：一要紧扣课题研究目标，不要让课题研究内容偏离课题研究目标；二要把每项研究内容表述明白，不要含糊其辞或模棱两可；三要注重研究内容的整体完备性，不要出现重大缺漏；四要保证每项研究内容的相对独立性，不要产生近似甚至雷同的现象；五要调控每项研究内容的难易均衡性，不要使各子课题的任务悬殊。

三是步骤能否实现的论证。做到“三防”、“三落实”。“三防”是把课题研究比喻为汽车运行：一防“超载”，每一步的活动量不能超过课题组成员力所能及的工作量；二防“撞车”，每一步重大活动安排要与当地教育行政部门的重大活动安排不相矛盾；三防“误点”，课题设计有自己的时间规定；什么时间开题，什么时候要完成什么任务，什么时间结题，每个课题组都要增强时间观念，保证“正点运行”，误点必然误事。“三落实”就是把人、财、物落实好。落实“人”，不仅仅是参加课题组的人，还要有主管人和策划人。主管人是课题级主持人所在单位的领导人，“没有领导的研究是白研究，没有研究的领导是瞎领导，有一定道理”。策划人是高职称、高学位、高水平的专家学者，如果课题组实力较弱，可以借助外力增强内力，通过开放促进开发，聘请专家学者担任学术顾问，为课题研究出谋划策。落实“财”，就要讲求生财聚财用财之道。要多方争取资助，尽力广辟财源。在开源的同时节流：管好用好课题经费，专款专用，不作他用；力求少花钱，多办事，办好事；对各项活动的经费开支搞好预算，严格审批，留有余地。落实“物”，主要靠课题组成员单位责任共担，物质共享，提高科研设备的综合利用率。

二是写开题报告注意基本格式及内容要求

开题报告具体内容大体有九项：

1、课题研究的背景分析（或问题的提出）。包括：国内外研究述评，研究意义、价值、创新等。

2、课题研究界定。

3、课题研究的目标和具体内容。

4、课题研究的理论依据、大体思路、研究方法及可行性分析。

5、课题研究实施步骤。

6、课题预期成果（含阶段性成果）任务分工。

7、课题的组织领导。

8、课题的经费筹措及管理。

9、主要参考文献。一般不能缺失。

这里有四个问题值得注意：

1、开题报告一定要突出重点。开题的重点应放在怎么落实上。（1）研究方案、实施计划是否实在、详尽，分工是否明确具体。

（2）研究思路，具体措施是否科学、量力而行。

（3）研究方法是否可行。

（4）研究的预期结果是否明确。

要大胆假设，小心论证。

2、开题报告要明显标记。建议文字开头标明学科类别、课题批准号、课题名称、课题主持人、课题所在单位。这几个明显的标志就像汽车的车型、牌照、司机、车主。以便辩别真假、版权所有、利于查询。

不仅是开题报告，也包括今后的阶段性成果和最终成果，都要明显标记是湖南省教育规划课题。这既有个知识产权的归宿问题，又有个对项目资助单位致谢的问题（美国的项目研究报告就有这个内容）。今后，不管是发表论文、出版专著、开发教材、软件，都应标明湖南省规划课题成果。这样，在课题成果鉴定时，容易得到结题鉴定专家的认可。

3、标题问题。标题可以修改。但要报省规划办备案，可在课题中期检查时，填报申请变更内容。因为，《湖南省教育科学规划课题管理暂行办法》第二十八条规定：凡有下列情况之一者，须由课题负责人提出书面请求，经所在单位同意，报省教育科学规划办审批：

（1）变更课题负责人；

（2）改变研究方向；

（3）对研究内容作重大调整；

（4）改变成果形式；

（5）变更课题管理单位；

（6）课题完成延期一年以上或多次延期；

（7）因故中止和撤销课题。

对未经批准，擅自进行上述变更的课题，将不予结题。

只要不违反这7条，不改变研究方向，不对研究内容作重大调整，不改变成果形式。我认为可以改。有些题目稍改一下，更加明了。如《高职高专教育农学类专业人才培养规格和课程体系改革建设的研究与实践》这个课题，研究结果的数据中有畜牧兽医专业的，去掉这些数据又没有说服力，如果将标题的“农学类”改为“农业类”就可行多了。再如《创建计算机英语复合专业的实验研究》，结题时鉴定专家认为实验数据太少或没有代表性，不象实验研究，是行动研究。建议将课题改为《创建计算机英语复合专业的研究与实践》。

这次立项的课题，有些名称我看也可以完善。如《边远落后地区农村职业技术教育》不是很明确，是研究高职教育，还是包括中职教育、初中渗透职业教育。包不包括职业培训，要界定。其名称本身也看不明白。《基于嵌入式系统与PLC控制的计算机机房自动维护管理的研究》有点不像教育科学课题，像自然科学课题。还有的动不动就“XXX模式研究”，“实验研究”，一定要按模式、实验的要求去论证。

4、参考文献一定要有，这要养成一个课题研究者的习惯。今后，不管是写开题论证报告，还是写课题结题的研究报告，包括要发表的论文，旁证博引都要有出去。一方面，说明你确实参考了类似问题同行研究者的资料，给专家亮出你的参考水平，同时提高研究背景的可性度；一方面可以防止学术不正之风，剽窃他人成果。这里，特别注意期刊文献注录格式。 作者. 题目[J].期刊, 卷号(期号): 起始页码-终止页码；专著注录格式：作者. 书名(版次)[M]. 城市: 出版社.起始页码-终止页码。

第三，课题开题可以采取多种形式。

一是“专家指导型”。这一类型是开题指导专家在课题主持人陈述开题实施方案后，专家根据研究方案找出存在的问题、提出中肯的修改意见，有针对性的给予指导。通过专家咨询指导，使课题组成员进一步明确了研究思路、具体作法。

二是“自我论证型”。这种形式主要是课题主持人自己非常有把握能做好，不需要请专家指导，他们或曾主持省级课题、或有丰富的研究经验，就可以“自我论证”。开题会上，主持人认真介绍课题研究的内容、作法，课题组成员充分酝酿讨论，达成一致意见，各成员明确目标，知道己任，明白做法，开题的重点放在成员分工上。

三是“会议交流型”。部分学校，将本校立项的几个课题一并开题，有的也请专家指导。通过开题，各课题组成员之间既交流课题研究的经验，又节约开题的开支。但课题不宜过多，否则易走过场，流于形式。

也一些单位请有关专家，给该课题研究的所有相关人员先讲课，就课题的开题论证、研究方法等问题进行专题讲座，再开题，这样，既可以提高全体参研教师的研究水平，又注意落实研究任务。

省级有资助课题的开题，各课题组都要事先报告，一般课题开题由主持人决定。但不管是什么课题，都必须进行开题论证，并将填写《湖南省教育科学规划课题开题论证书》（可在网上下载）。省教育科学规划办将作为课题结题鉴定的重要依据。

第四，科学地组织开好课题论证会。

开题会议的一般程序为：

（1）主持人陈述开题报告。

（2）课题组成员补充。

（3）同行专家论证指导。

（4）课题组成员讨论。

专家论证或课题组成员讨论后，主持人参考专家和成员意见，调整《研究方案》。

省规划办要求，凡参加课题开题论证的专家和领导，应本着科学、负责的态度，对课题研究进行认真论证和指导。参加开题论证的专家和领导，尽可能的提前审读《课题实施方案》或开题报告，在充分肯定课题主持人所做工作的基础上，尽可能找出问题，提出可供参考的意见和建议，进一步帮助和指导课题组把握研究重点，明确主攻方向，掌握科学的研究方法，确定预期成果。专家论证指导意见，课题组要将专家论证意见如实记录，最终是否采纳，由课题主持人决定。

最后一个问题，要珍惜这次做课题的机会。通过这次培训、研修，我们的主持人可以学会做课题，并在实践中学会开题。但也有的学校不是很重视，以为有个开个会就行了，有的主持人应付了事，马马乎乎。到时候研究了几年，得不出科学的结论，出不了课题成果，得不到社会认可。不仅浪费人力物力，而且锻炼不了队伍，培养不出师资，而且影响学校、主持人的声誉，其结果就会可想而知。特别是年轻老师，有可能十年以后就会“两下”。即：一是“下放（高年级教师教低年级），二是下岗”。为什么，学生减少，减员增效，以后教师的区别关键在科研。所以，我觉得要珍惜这次做课题的机会。

再给大家提供一个信息。可以自愿参加《教育科学省级规划课题的成果推广研究与实践》的研究。成果推广已成为当前教育科学研究中的热点、难点问题，成果推广是是一种把科研和实际工作相结合的有效机制，成果推广活动是一种创造性劳动，成果推广是教育科研不可分割的组成部分，其推广效益是衡量教育科研效益的重要标志。所以，这个课题被列为我省“十一五”规划2006年度的重点课题。课题由省规划办牵头，课题领导小组是省教科院的领导，业务指导由湖南师大、湖南科技大学教授担任，还有长沙、株洲、郴州等市州教科院领导专家作为成员参加。研究这个课题，旨在以科学发展观为指针，系统工程思想为指导，以自主创新精神为动力，以教育科研能力建设为中心，采取“五步双元”推广模式，拟增强参研人员的成果推广能力、自主应用能力、持续创新能力，力求克服“四无”思想（科研无必要、课题无实惠、单位无条件、个人无能力），形成“四有”体系（有推广意向、有实施条件、有运行机制、有创新能力），达到“四效”指标（有效率、有效果、有效益、有效能）。既促进成果单位、推广单位的教育改革和发展，又带动全省教育科学规划课题成果的转化，发挥教育科研的作用，不断提高教育教学质量。我们将对课题成果单位和推广单位实行招标，具体怎么招标，我们会在《湖南教育科学规划网》发布信息，希望有成果着积极推广自己成果，原意推广某一成果者积极参加研究，大家回去以后可以互相转告。我们印发了该课题研究方案，希望大家了解情况，提出意见，积极参加。

2006年9月18日

载“湖南教育科学规划课题成果推广网”