证券法名词解释_简答题_论述
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一 名词解释
1. 证券：表示一定权利的书面凭证，记载并代表一定权利的文书P2
2. 证券权利：证券所表彰的权利内容，包括债权和股权及少量衍生类投资权益P3
3. 公开原则：证券发行、交易都必须遵循重要事实的公开原则，信息披露义务人应当真实准确及时完整的披露与证券交易和发行及证券价格有关的各种重要信息，不得虚假记载、误导陈述或重大遗漏，公开原则的核心是信息公开和透明P54
4. 持续信息披露：证券发行人，证券发行人主要股东和有关当事人披露与证券交易和证券价格有关的重大信息P82
5. 实质监管：对发行人及上市公司是否符合法定实质条件的监管P91
6. 和交付证券在内的各项行为P109
7. 8. 9. 操纵市场：行为人以不正当手段，P334
10. 11. P262
12. P262
13. 14. 收购制度P276
15. P289
16. P278
二 简答
1 P259
上市公司收购客体的多样性
上市公司收购场所的特定性 上市公司收购目的的多重性 上市公司收购之规制的严格性 2 内幕交易法律责任的构成要件P319：内幕证券 内幕信息 内幕人 内幕交易行为
3 证券法中首次公开发行债券和首次公开发行股票的条件P118
主体资格：发行人应当是依法设立且合法存续的股份有限公司
独立性：发行人应当具有完整的业务体系和直接面向市场独立经营的能力
运行规范：发行人应当依法建立健全股东大会、董事会、监事会、独立董事、董事会秘书制度相关机构和人员能够依法履行职责
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财务和会计
募集资金运用
4 要约收购制度的主要内容P267
特点：
主体特定：通过合法交易持有或通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司发行的股份不超过
30%的投资者都应该受到要约收购规则的约束
形式确定：收购要约的形式
事项、信息公开义务等
已发行的股份达到30%5 证券发行价格的确定原则P144
6 证券交易所的监管职能中介机构准入 挂牌上市核准
7
8 P205
公司有重大违法行为
公司最近三年连续亏损
证券交易所上市规则规定的其他情形
9 操纵市场的手段P337
通过合谋或集中资金操纵证券市场价格
散布谣言等手段影响证券发行和交易
为制造证券的虚假价格而与他人串通进行不转移证券所有权的虚买虚卖
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出售或要约出售其并不持有的证券，扰乱证券市场秩序
以抬高或压低证券交易价格为目的联系交易某种证券
利用职务便利，人为地压低或抬高证券价格
其他方式：连续交易操纵 约定交易操纵 洗售操纵 其他手段操纵
10 证券法基本原则P54：公开原则 公平原则 公正原则 安全与效率原则
三 论述
1 内幕交易的民事责任和监管P327
为内线交易当日，投资人买入或卖出该证券的价格，10额，情节轻微者法院可减轻赔偿金额，情节重大者与原告可请求
2 信息公开,
3 P121
5个工作日内决定是否受理；
核准制有发行文件预先披露程序，首次公开发行股票的应当按照证监会规定预先披露相关文件，而审批制无此要求。
4 操纵市场的监管P336
证券交易所的实时监控：证券交易所应当建立符合证券市场管理和实时监控要求的计算机系统并设立负责监管工作的专门机构对违反业务规则的行为及时处理，切证券交易所监管应做到勤勉尽责。 证券监管机构的监管：一般都有调查、询问和查阅及复制资料的职权。我国证监会设立过个与日常
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监管相关的部门来分析境内外证券交易行情及信息的传播，对举报和信访都尽责核实。
证券监管机构应抓紧清理投资者账户、家少批准关联性基金管理公司的设立，为减少操纵市场奠定制度基础。