能源管理体系内审记录表格汇编

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目录

1. 能源管理体系内审年度计划 2. 内部审核实施计划 3. 内审检查记录表

4. GB/T23331-2012能源管理体系查检表(完整实例) 5. 内审不合格报告单 6. 内部审核报告(完整实例) 7. 纠正与预防措施实施表

8. 能源管理体系运行情况报告(完整实例)

能源管理体系内审年度计划

一、目的：

验证能源管理体系是否符合标准要求，是否得到有效地保持、实施和改进。

二、审核范围： 三、内审依据：

3.1 GB/T23331-2012标准 3.2手册、程序文件 3.3作业文件、技术标准 3.4国家的法律法规

四、内审的方式

集中审核方式

五、内审时间安排(预计) 六、内审组长：

组员：

七、现场审核计划

计划于内审前10天发至各被审核单位

起草： 时间：审核： 时间：批准： 时间：

内部审核实施计划 版号：A/0

1、目的

验证能源管理体系是否符合标准要求，是否得到有效地保持、实施和改进。

2、内审范围 3、内审依据

3.1 GB/T 23331-2012标准 3.2手册，程序文件

3.3技术标准，工艺操作规程，管理规定 3.4国家法律法规 4、审核组长：

组员：

5、审核时间： 6、具体审核安排

计划： 日期： 批准： 日期：

内审检查记录表 版号：A/0

内审员(签字) 检查日期：

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GB/T23331-2012能源管理体系查检表

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内审不合格报告单 版号：A/0

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内部审核报告 版号：A/0

1、由 为审核组长，共 人组成审核组，于 年 月 日为期 天，对本组织的能源管理体系实施了现场审核。

2、审核涉及范围： a、产品： b、现场

3、审核依据文件：

□ GB/T23331—2012标准 □程序文件 □ 能源管理手册 □其他文件 4、审核涉及的部门和主要人员：

5、审核概况

审核组在审核期间对涉及的 个部门进行了审核，抽样检查了能源管

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理体系各过程覆盖的相关要素，发现不合格事实 项，共开出不合格报告 个，其中严重不合格 个，一般不合格 个。

6、基本评价

a)文件化能源体系建立的符合情况：

□符合 □基本符合 □不符合 b)能源体系的实施和运行情况：

□有效 □基本有效 □存在严重问题 c)能源采购、转换、使用情况是否符合要求：

□符合 □基本符合 □不符合 7、对存在问题的整改要求：

a)审核组建议对审核中发现的问题在 天内整改完成。 b)验证和确认方式：□文件资料验证 □现场验证 8、审核结论：

□符合要求，通过现场审核

□基本符合要求，确认后通过现场审核 □存在问题，应进一步采取纠正措施 □不符合要求 9、签字和批准：

审核组长 审 核 员 批 准 人

报告日期： 年 月 日

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纠正与预防措施实施表 版号：A/0

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能源管理体系运行情况报告

DXC公司是首批建立能源管理体系的单位之一，经过1年的时间，在公司领导的统筹与推动下，通过各级能源管理人员的努力，以及广大职工积极参与，于2013年4月10日，能源管理体系正式运行。一切与能源相关的活动以文件为准，以制度规范能源管理，以科学的方法管理生产活动。 下面向各级领导汇报能源管理体系建立以来的运行情况。

第一部分： 体系运行绩效情况

一、综合指标

2014年1至12月份公司累计综合指标都达到了能源管理体系的目标指标，与2013年累计综合指标相比较，吨钢综合能耗、吨钢耗新水两项指标均有较大的下降，但由于2014年欧债危机的影响，吨钢综合电耗有所上升，详细指标数据如下表：

二、节能措施与节能项目

2014年制定节能优化项目共14项。

节能措施8项，8项中4项按计划进度实施、2项实施较缓慢、2项为指

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标控制。

节能项目6项，6项中2项已完工、2项销项、2项到期未完成、其它7项正常进展。

重点项目：蒸汽拖动炼铁厂炼铁车间除尘风机项目、180平米烧结机余热发电项目、30MW汽轮（高炉煤气综合利用）发电项目、电机变频节电项目正在推进中。

2014年1至12月份14项能源优化项目累计产生效益16282.6万元，吨钢效益29.6元；累计节约标煤101766.5吨，吨钢节约18.5吨标煤。

第二部分：体系运行情况

沙钢永兴公司能源管理体系符合GB/T23331-2009标准中条款与要素的要求，不存在严重影响能源管理体系有效性的问题，严格按照标准进行能源管理。 一、能源因素与优控因素及控制措施： 主要工作：

1、进行了四次大规模的能源因素识别、修改、完善、补充。识别出能源因素3800多条。

2、进行公司的工艺评价，涉及到烧结、高炉、炼钢、轧钢（2条线）、动力等工序，共8个工艺评价报告。

3、评价公司各单位优控因素共147条。在此基础上评价出公司级优先控制能源因素共10条。 存在问题：

1、识别过程中的遗漏（遗漏活动、过程与设备等），如销售处未对仓储科进行辨识。

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2、能源因素描述中只有量的描述，可以用数据描述的没有用数据说话（如设备的数量、型号、功率，一些可控的工艺参数等信息）。

3、控制措施与能源因素的实际控制不符，控制措施里要求整改的没有整改记录，有的根本没有按照制定的控制措施去整改。

4、工艺评价不够全面，评价发现的问题没有分析和改进，或者已经整改的，不能提供有效证据。

5、国家明令淘汰的设备与重点的余热余能利用未评价为优先控制能源因素。 解决措施：

1、在整改过程中，补充识别过程的遗漏。

2、要求在能源因素补充完善过程中，能源因素能够用数据说话的必须用数据说话。

3、能源因素识别必须根据生产经营变化时进行实时更新。

4、要求完善更新工艺评价，工艺评价发现的重要问题必须列入本单位的优先控制能源因素进行重点管理，并每月对整改进度进行说明。

5、要求各单位建立设备淘汰目录，明确淘汰日期，并对其有所控制；将余热余能利用列入优控表中，制定计划进行研究利用。

6、控制措施必须是可以解决问题或拟解决问题的方法，需要进行整改的必须进行整改，并保留整改记录。

二、法律法规和其他要求以及符合性 基本情况：

完成了初步的法律法规及其它要求的识别获取和符合性评价。共收集能源法律法规及其它要求301条，完成了部分重点法律法规及其他要求的合规性评价，

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如《中华人民共和国节约能源法》、《 》。 存在问题：

1、能源法律法规意识淡薄，法律法规的熟知程度不够，获取途径单一 。 2、部分单位未建立适合本单位的能源法律法规清单，没有组织职工进行宣贯学习。

3、对适合于本单位的法律法规进行合规性评价数量太少，没有识别到具体条款，实际实施证据不具体，不对应。 解决措施：

1、逐步建立完善的法律法规获取途径。 2、加强能源法律法规的宣传、培训及信息交流。 3、要求各单位必须建立适合本单位的法律法规清单。

4、要求各单位对适合本单位法律法规进行合规性评价，评价内容必须具体到条款，实施证据必须一一对应，发现不符合法律法规的问题，及时整改，不能立即整改的，向体系主管部门汇报。 三、基准和标杆 基本情况：

1、收集大量的数据，进行了各工序能源基准的计算，最后确定出了烧结、炼铁、炼钢、轧钢等主要工序的能源基准。

2、标杆方面，统一执行工信部下发的《重点用能行业产品（工序）能效标杆》中钢铁行业能效标杆（轧钢工序除外）。 存在情况：

1、部分单位未按《基准和标杆控制程序》建立基准，只对工序能耗建立了基准，未建立其他主要能耗指标的基准，如炼铁电耗、转炉煤气回收、烧结固体燃料消耗等；

2、每月对基准、标杆的完成情况，没有考核和奖励，在经济责任制中也没有体现；对未完成基准的，没有不符合分析，以及控制办法。

3、烧结工序能耗现已超出国家要求小于51kgce/t矿的标准（目前我公司现状是53-54kgce/t矿）。

解决措施：

1、未建立基准，按要求建立基准。

2、每月能源类指标必须对应基准做数据分析。不符合分析原因，制定解决措施；符合继续保持，并积极挖潜。

3、将基准、标杆的考核纳入公司经济责任制中去，对未完成基准的单位，严厉考核；对完成标杆的单位给予奖励。

四、目标与指标及管理方案

基本情况：

1、依据基准与优控因素制定能源的目标与指标，制定了公司级目标与指标，并安排各单位制定本单位的能源目标与指标，同时进行目标与指标的分解，责任到班组。

2、针对目标与指标及优控因素，各单位制定了部门的管理方案，共7个，并严格按照管理方案控制执行。

存在问题：

1、制定的能源目标、指标未综合考虑优控因素、基准的要求（如烧结工序能耗，

国家要求≤51Kgce/t,而我公司的目标是54Kgce/t）。

2、目标与指标没有测量分析，不合格项没有整改措施或计划。

3、各单位按要求将能源目标与指标分解到班组，但是执行力度远远不够，有的单位根本没有将管理方案下发的班组执行，体系工作仅仅停留在部门管理层，形成体系工作与实际工作“两张皮”的现象。

4、未制定针对本单位目标与指标的管理方案。

5、管理方案制定没有针对性，与实际不符，管理措施不具体，没有可操作性，套话多。已经实施的管理方案，记录不全，缺少有力的证据支撑。

解决措施：

1、修订的能源目标与指标时，必须综合考虑优控因素、基准的要求。

2、对能源目标与指标必须按月进行测量分析，对于不符合项整改措施或计划 ，并严格执行。

3、各单位必须加强管理方案执行情况的检查，保证本单位能源目标与指标完成，从而确保公司级的能源目标与指标的完成。

4、制定本单位的针对目标与指标的管理方案，管理方案切实可行，并保留实施记录。

五、机构、职责、资源及权限

基本情况：

1、成立了能源管理委员会及各单位能源管理小组，明确了其职责和权限。

2、要求各单位必须配备符合要求的专职(或兼职）能源管理员。

3、。

存在问题：

1、未将能源管理小组的作用发挥出来，造成体系工作只是某个人的工作，与其他人没有关系的局面。

2、能源管理人员数量、质量不能满足能源管理要求，部分厂体系贯标员专业素质低，经常更换，体系工作开展很被动。

3、计量配备及使用存在问题，二级计量配备不足，不符合能源计量器具配备GB17167的要求。

解决措施

1、各单位必须充分发挥能源管理小组的作用，主管领导要关心本部门体系的开展情况，将贯标工作纳入主管领导的百分制考核中去。

2、为满足能源管理的要求，钢铁行业能源计量配备发布了新的标准GB/T21368-2008《钢铁企业能源计量器具配备和管理要求》，计量配备逐步完善，特别是二级能源介质计量，要重视能耗数据分析，以准确的数据保证能源管理工作的顺畅进行。

六、能力、培训、意识与信息交流

基本情况：

1、能源管理体系方面培训5次，培训达680人次。

2、能源管理干部培训，培训公司领导及能员管理员71人。

3、节能宣传周发放与张贴节能宣传画报100份。

4、在承钢报上开展能源知识问卷活动共专版1200份答题。

5、建立了能源例会制度，完善了能源管理体系内部交流。

存在问题：

1、培训资源不足，范围不全面，多流于形式，培训效果不好。

2、节能宣传不足，职工节能意识淡薄，‘长明灯’现象广泛存在。

3、能源管理人员能力不够，专业知识、写作能力不高。

4、能源管理体系内、外部交流不足（如与集团有限公司在能源管理上交流不多）。 解决措施：

1、加强能源培训，组织人事处及各单位必须将能源培训列入年度培训计划。

2、逐步建设一支能源管理专业队伍。

3、开展能源宣传，加强全体职工的节能意识。

4、以奖励鼓励督促各单位开展形式多样的节能活动。

5、对各单位开展的节能方案进行总结、完善、交流、推广。

6、加强能源管理体系的外部交流。与相关方加强联系，施加影响；定期开展与集团其他子公司的交流学习。

七、运行控制

基本情况：

1、在进行新的产品或过程设计中，考虑能源消耗因素。

2、设备与设施的能源管理实施分级管理，分为重点用能设备、主要用能设备。制定《重点耗能设备与操作人员资格鉴定管理办法》，并由组织人事处组织开展了重点用能设备岗位操作人员的资格鉴定，加强重点用能设备的管理。

3、能源采购严格执行《采购控制程序》中能源管理的要求，在条件允许的情况下，优先考虑使用节能产品。

4、淘汰两座30吨转炉及连铸落后高耗能设备，为推进余热余压及其它废弃物

的有效利用，在高炉风机配备BPRT节电装置，建立矿渣制粉项目，充分利用高炉水渣。

存在问题：

1、新产品开发过程中，没有能源评审。

2、重点用能设备操作人员涉及范围较广，专业培训不足。

3、能源采购的节能审批流程不明确，缺乏可操作性。

4、部分单位的余热余压没有利用，如辅料厂石灰车间窑体废烟气余热。 解决措施：

1、新产品开发过程严格执行能源评审的环节，完善新产品开发过程的能源管理。

2、增加重点用能设备操作人员的专业培训。

3、明确职能部门职责，完善《采购控制程序》。

4、加强余热余压及其它废弃物研究利用,如对高炉冲渣水的余热利用。

七、文件与记录

基本情况：

1、完成公司管理体系能源方面的管理手册、管理方针、管理目标的起草与下发，参与管理体系文件能源方面的文件起草与发放。

2、公司能源管理体系文件，二级程序文件：通用17个、多体系运行6个、独立运行3个；三级作业文件共128个，能源独立运行6个；各二级单位根据本单位实际，依据二、三级文件起草本单位的四级作业文件。

3、各单位的在用文件清单和在用记录清单及样本册。

存在问题：

1、文件及岗位作业标准中缺乏能源方面的内容，或者有能源方面的内容，但并不是以节能为关注点。

2、文件清单、记录清单不全，更新不及时，并且没有记录样本册。

3、记录控制不规范，字迹潦草的现象普遍存在。

4、生产过程、主要生产岗位没有技术规程或作业指导书清单。

解决措施：

1、在岗位作业标准、设备操作中，增加和明确节能要求的内容。

2、完善管理体系文件中能源部分的遗漏，增加能源管理要求。

3、要求各单位文件清单、记录清单及时更新。

4、各部门要按照《记录控制程序》文件的要求对岗位记录进行检查。

八、应急准备与响应

基本情况：

各单位建立6个能源应急预案，建立公司级专项能源应急预案2个。

存在问题：

1、制定的应急预案多数单位没有进行演练，对预案也没有再评审。

2、应急资源不足。

解决措施：

1、由厂组织，相关单位参与，按照《应急响应与沟通控制程序》文件要求，开展应急演练，并对演练效果再评审。

九、监视和测量

基本情况：

1、对技改工程项目能源消耗以及外转供能源介质进行重点监视测量

2、加强对主要生产单位能源指标的监测，健全和完善能源三级管理指标考核体系。

3、加强能源管理体系检查，发现不符合项与问题点，限期整改。同时加强了日常“跑冒滴露”等习惯性浪费能源的检查，加重考核，减少不必要的能源浪费。

4、管理体系发现的不符和项与问题点，举一反三，检查其他单位是否也存在相同问题，并限期整改，

存在问题：

1、公司目前的计量配备，达不到建立能源四级管理指标考核体系的要求。

2、各单位对能源浪费重视不够，长明灯、跑冒滴漏现象较多。

解决措施：

1、逐步完善重点用能设备设施的计量配备，如炼钢厂氧气、氮气的计量。

2、加大对各单位能源监察指导执行情况的检查、考核，以考核促能源监察的全面落实。

3、对跑冒滴漏的追责，不及时发现、不按时整改均要要对部门主要领导严厉考核，造成事故的要严惩。

十、相关方能源管理

基本情况：

制定了《相关方控制程序》，外围单位到我公司施工用电、水等外供介质使用必须经过动力设备环保处审批，然后签定相应的告知书。

存在问题：

目前对相关方能源管理普遍较弱，达不到施加影响的效果，需技改工程处、生产厂督促管理。

解决措施：

1、加强相关方能源管理，制定更加详细的管理办法，明确各单位在对相关方管理上的职责。

2、与相关方签定协议时考虑能源管理的要求，未增加能源管理要求的长期协议，应当重新签定，加强能源管理的影响。

第三部分：综合评述

在现阶段能源管理体系已经初步符合了标准的要求，能源管理体系的框架已经搭建完毕，但是存在的问题是非常多的，细化能源管理还有非常多而细的工作要做，持续改进的任务还非常重，还需要各级能源管理人员共同努力，借助体系这个科学的管理方法把我们能源管理水平提升到一个新的高度。