集团商贸系统企业管理制度编制指南

雄飞集团商贸系统企业（公司）

管理制度编制实施指南

四川雄飞集团有限责任公司

二〇一四年七月十六日发布

二〇一四年七月二十日起施行

第一部分、制度的定义与制度化管理

1、制度的定义

⏹ 要求成员共同遵守的、按一定程序办事的规程或行动准则。如：工作制度；

学习制度。

⏹ 在一定的历史条件下形成的政治、经济、文化等各方面的体系。如：社会

主义制度。

旧指政治上的规模法度

２、管理制度的定义

管理制度是指企业根据法律规定和董事会的命令、决定，在其权限范围内制定的、规范组织及其成员须共同遵守的，具有约束力的，按一定程序办事的规程或行动准则。

就其本质而言，企业管理制度实际上是管理者管理思想与理念、管理方法与技巧的具体表现方式之一。

每一个管理制度也有它的中心思想

３、管理制度的特点

⏹ 指导性和约束性

⏹ 鞭策性和激励性

⏹ 规范性和程序性

４、管理制度的分类

管理制度的分类方法很多，如有行政管理制度、生产管理制度、人力资源管理制度、财务管理制度等之分；有实体制度与程序制度之分；有基础制度、通用制度、衔接制度之分等。

５、制度化管理

所谓制度化管理，就是指按照一定的已经确定的规则来推动企业管理。这种规则是大家所公认的契约性的规则，并且体现了责权利统一的规则。

换言之，制度化管理就是以制度规范为基本手段协调企业组织集体协作行为的管理方式。制度化管理的实质在于以科学制定的制度规范为企业协作行为的基本约束机制，主要依靠外在于个人的、科学合理的理性权威实行管理。

制度化管理的基础是首先要形成制度体系。尽管形成一套完整的制度体系并不代表真正施行了制度化管理，但是制度体系建设在制度化管理中的重要作用是显而易见的

第二部分、管理制度的起草

１、基本心态

管理制度其实就是管理者管理思想与理念、管理方法与技巧的具体体现方式之一。就具体编写某个管理制度而言，我们作为起草人就是要把我们对于这个管理制度所涉及的事项如何正确运作，运作成什么样子等等的一些思想理念、方法技巧融入进这个管理制度中去。

２、基本思路

“为什么要做，什么人来做，做什么，怎么做，做成什么样”

对于编写管理制度而言，为什么要做是目的，什么人来做是职责，做什么是范围，怎么做及做成什么样则是管理内容与要求。这是一个基本思路

企业管理制度=规范+规则+创新

企业管理制度的编制或创新要按照事物的演变过程，依循事物发展过程中内在的本质规律，依据企业管理的基本原理，实施创新的方法或原则，进行编制或创新，形成规范。

３、基本要求

（１）合法性

管理制度应贯彻国家有关政策、法令和法规，遵守集团基本法，与同级有关制度规章相协调，下级制度不得与上级制度相抵触。

（２）完整性

管理制度在其范围所规定的界限内按需要力求完整。

一般来说一个管理对象只用一个管理制度来规定，我们起草编写时考虑要全面完整。

（３）准确性

管理制度的文字表达应准确、简明、易懂、逻辑严谨，避免产生不易理解或不同理解的可能性。管理制度的图样、表格、数值和其它内容应正确无误。 这是需要文字功底的，不要写出来让人看不明白；不要有重大疏漏。其实写管理制度如同文章一样结构要合理，条理要清楚，要点要突出。要说编写管理制度有技术和技巧性，主要指的就是这个

写多少最合适？要在这个问题上把握适度的分寸，其中基本原则之一，就是要处理好具体规定与原则规定的比例。事情简单的少一点具体规定, 事情复杂的则要少一点原则规定。

编写制度时要多一些标准，少一些概念；多一些定量，少一点定性。

（４）统一性

管理制度中的术语、符号、代号应统一，并与其它的相关管理制度一致，已有国家标准的应采用国家标准，已有集团标准的应采用集团标准。同一概念与同一术语之间应保持唯一对应关系，类似部分应采用相同的表达方式与措辞。 （５）适用性

管理制度应尽可能结合集团的实情编写，同时应符合集团战略规划及集团基本法，力求具有合理性、先进性和可操作性。

４、管理制度的结构

管理制度一般由名称、目的、适用范围、关键词语解释、职责、管理内容和要求、其它、终结线、批准实施日期标注栏、编写标注栏及附录等部分组成。 我们采用的是章条段的模式，并用阿拉伯数字来编号。

编写段时不宜出现“悬置段”。

“悬置段”是指在同一层次的条之前出现了未予编号的独立的一段文字表述。

悬置段示例：

5.1 ××××

××××××××××××××

5.1.1 ×××××××××××××

5.1.2 ××××××××××××××

这里下划线部分就是悬置段。

列项

列项通俗地说是指一个句子分几行来表述。

列项可用下述形式引出：一个句子；一个句子的前半部分，该句子由分行列举的各项来完成。

正确的列项表述示例：

5.7 其它

当与现行管理制度相冲突时，应表明处理原则。处理原则的陈述可根据需要使用下列表述其中之一项：

——××制度自本制度实施之日起即行废止。

——现行制度与本制度有抵触的，以本制度之规定为准。

——现行制度中与本制度之规定不相符的，应参照本制度予以修改。

不正确的列项表述示例：

5.7 其它

当与现行管理制度相冲突时，应表明处理原则。处理原则的陈述可根据需要使用下列表述其中之一项：

5.7.1 ××制度自本制度实施之日起即行废止。

5.7.2 现行制度与本制度有抵触的，以本制度之规定为准。

5.7.3 现行制度中与本制度之规定不相符的，应参照本制度予以修改。 ５、管理制度编写规则中的起草要求

（１）名称

一般而言，用于管理制度名称的有这样一些词语：规定、规范、规则、办法、条例和制度。

（２）目的

目的是表述管理制度所要达到的目标，是对这个管理制度应该起到的作用一种目标性的描述。

（３）范围

⏹ 一是制度的适用范围，又称实施范围；

⏹ 另一个是制度内容的范围。

（４）关键词语解释

⏹ 当管理制度中某些关键词语尚未普遍使用，或有可能影响管理制度的理

解时，宜对这些词语加以解释说明。

（５）职责

⏹ 职责为可选要素。当管理制度中的事项需要两个或两个以上部门参与完

成且需要界定他们的职责时，应明确加以说明。必要时，即使管理制度中的事项只需一个部门完成，也可明确其职责。

（６）管理内容和要求

⏹ 管理内容和要求是管理制度的主体内容，可用一章或若干章予以表述。

本规则中所指“管理内容和要求”并非该章的推荐标题。

（７）其它

（８）终结线

（９）批准实施日期标注栏

（１０）编写标注栏

（１１）附录

⏹ 图表含有一些要求或规定，则一般应当置于正文内而不能放到附录中来。 ⏹ 管理制度编排规则

⏹ （１）幅面与页边距

⏹ （２）名称

⏹ （３）管理制度编号

⏹ （４）章、条、段

⏹ （５）列项

⏹ （６）图、表

⏹ （７）终结线

⏹ （８）批准实施日期标注栏

⏹ （９）编写标注栏

⏹ （１０）附录

⏹ 标准化管理制度编号简介

⏹ Ｑ/SDJG 01.02.02-2005

⏹ Ｑ－企业标准

⏹ SDJ-××公司

⏹ G －管理标准

⏹ 01－职能分类号

⏹ 02－子个性代号

⏹ 02－顺序号

第三部分、企业管理与制度对集团企业文化与管理制度的传承和转化

集团商贸系统企业有独立法人管理公司（商业管理公司、酒店管理公司），独立法人有限公司（商业百货有限、酒店有限公司、商贸有限公司、物流公司），依法设立的非独立法人分公司（相对独立运营的分、子公司，以下简称分、子公司，如商业分公司、酒店分公司、物业管理分公司）以及准子公司等四种类型。

集团对商贸系统企业按照集团的统一治理要求规范运作；集团总公司内部建立以集权为主要特征的治理体制，集团授权监管者和集团主管部门代表集团的意见和意志。

1、集团商贸系统企业对集团基本管理制度的转化

集团公司的行政管理、人力资源管理、财务管理、目标绩效管理、合同管理、监察审计、安全管理、物资采购管理、招标管理、招商管理等集团有统一

规范和要求的管理制度属于基本管理制度。各公司应该结合公司经营管理实际，在主体和制度核心不违背、抵制，规定更严格、细化、甚至优于集团制度的原则下，将集团制度转化为公司制度文件。

2、集团企业目标、宗旨、精神、理念等企业文化传承与发扬

（1）、经营哲学研究： 经营哲学也称企业哲学，是一个企业特有的从事生产经营和管理活动的方法论原则。它是指导企业行为的基础。要不断的运用、研究提炼和创新。

（2）. 价值观念的倡导：所谓价值观念，是人们基于某种功利性或道义性的追求而对人们（个人、组织）本身的存在、行为和行为结果进行评价的基本观点。应大力倡导集团的理念和价值观，并在此基础上升华。

（3）. 弘扬集团企业精神： 企业精神是指企业基于自身特定的性质、任务、宗旨、时代要求和发展方向，并经过精心培养而形成的企业成员群体的精神风貌。应该大力弘扬集团的企业精神并深入企业经营管理实际。

（4）. 谨遵企业道德： 企业道德是指调整本企业与其它企业之间、企业与顾客之间、企业内部职工之间关系的行为规范的总和。它是从伦理关系的角度，以善与恶、公与私、荣与辱、诚实与虚伪等道德范畴为标准来评价和规范企业。要以“忠义、勤奋、廉洁、高效”的集团司训作为员工的道德行为规范。

（5）. 塑造企业良好形象：企业形象是企业通过外部特征和经营实力表现出来的，被消费者和公众所认同的企业总体印象。由外部特征表现出来的企业的形象称表层形象，如招牌、门面、徽标、广告、商标、服饰、营业环境等，这些都给人以直观的感觉，容易形成印象；通过经营实力表现出来的形象称深层形象，它是企业内部要素的集中体现，如人员素质、生产经营能力、管理水平、资本实力、产品质量、服务质量等。需要各部门、各级各类人员共同努力，要像爱护个人的荣誉、脸面一样，全力塑造、维护企业的声誉和形象。

第四部分、企业管理制度体系文件的编写

管理制度体系文件是描述企业管理体系的一整套文件，建立并保持企业开展企业管理的重要基础。建立并完善管理制度体系文件是为了进一步理顺关系，明确职责与权限，协调各部门之间的关系，使各项管理活动能够顺利、有效地实施，使管理制度体系实现经济、高效地运行，以满足顾客和消费者的需要，并使企业取得明显的效益。

一个企业的管理就是通过对企业内各种过程进行管理来实现的，因而就需要明确对过程管理的要求、管理的人员、管理人员的职责、实施管理的方法以及实施管理所需要的资源，把这些用文件形式表述出来，就形成了该企业的管理制度体系文件。

管理制度体系文件一般包括：企业组织机构、部门职能职责 、各岗位职责、管理制度、员工手册等管理手册第一层次，流程（程序）文件为第二层次，工作或作业书、产品质量标准、检测技术规范与标准方法等为第三层次，表格、纪录、报告等为第四层次。管理制度体系文件一般划分为三个或四个层次。

第五部分、管理制度的形成程序

1、各公司根据实际需要形成管理制度，并将文件原稿交集团行政人力资源部。

2、涉及公司的行政管理、人力资源管理、财务管理、目标绩效管理、合同管理、监察审计、安全管理、物资采购管理、招标管理、招商管理等集团有统一规范和要求的管理制度属于基本管理制度，由集团行政人力资源部组织相关部门进行会签，交集团主管领导审核，批准。除集团统一规定需要报批审的制度外，其余根据企业经营管理需要编制的经营性、服务性、规范性管理制度由公司按制度建立程序总经理审批执行。

3、管理制度经批准后方可进行印刷，发放时填文件发放清单。

4、集团行政人力资源部，各公司行政人事部门对制度草案进行下列审查：

（1）与公司现行制度是否协调；

（2）草案结构、条款是否符合制度的要求和技术规范；

（3）是否符合企业实际和体现权责利对等原则；

（4）提交公司法律顾问进行审核。

5、首次颁布的制度为试行文件。试行期为一年，试行期后经修改的文件为正式文件，正式文件如需修订则按照修订与废止的相关程序办理。

6、公司名义下发的制度发布后5日内，公司应送集团行政人力资源部备案。

7、各公司形成本公司领取文件清单，并及时注销作废文件。

8、公司各部门领取管理制度后要精心保存、遵照执行，对没有精心保存或未遵照执行的单位集团和公司要进行考核。

9、管理制度用A4纸打印，正文采用仿宋三号。

10、公司名义下发的管理规范，由本公司编号、印刷、发放。

附：管理制度编号原则1：

Q/A XG LG 01 03 （1）----- 2011

附：管理制度编号原则2：以集体现行编号格式。

管理制度封面格式：

第六部分、管理制度的修订与废止

1、为加强制度的动态管理，制度实施过程中，集团行政人力资源部与公司行政人事部每年向公司、各部门征求制度执行意见，搜集制度执行过程中存在的问题，以便适时修订。

2、各公司、各部门在执行规章制度过程中，对制度存在的问题应及时记录，填写《制度修改、废止建议表》交行政人事部门。

3、制度有下列情形之一的，应进行修正：

（一） 规定事项不符合现行经营方针或事实需要的；

（二） 规定事项局部已不适用的；

（三） 制度的局部与政府有关法令相抵触的；

（四） 同一制度内容前后重复矛盾的；

（五） 同一事项所须适用的各种制度，其内容彼此冲突矛盾的；

（六） 所涉及的公司名称已与现制不符，或原规定事项的主管或执行部门

已经裁并或变更的。

4、 制度有下列情形之一者，应予以废止：

（一） 规定事项与现行经营方针相悖或不符的；

（二） 已与实际情况完全不相符合的；

（三） 同事项已有新规定并已公布施行的；

（四） 规定事项已执行完毕，或因形势变迁，不必要继续施行的；

（五） 其它情形, 无保留或继续适用必要的。

第七部分、制度实施

1、原则上公司的管理制度的制定和重大修订，行政人事和制度实施主管部门应组织培训。对于一般性管理制度的制定和常规性修订，若不需要进行集中培训，应对制度所涉及的部门进行提醒和督导。

2、为便于公司现有制度管理模式快速应用，行政人事部在公司制度基本完善后把制度汇编成册。之后每年一季度，由行政人事部对上年度新增的或者重新修订的规章制度进行统一编纂，并印刷成卷。

3、公司制度一经颁布生效后，与制度适用范围对应的各级人员必须严格遵守。

4、行政人事部会同制度实施主管部门对制度执行情况进行不定期检查，对未按制度执行或制度执行不力的按规定进行处罚，对执行情况进行通报，并纳入绩效考核。

5、公司基本管理制度的范围由公司集团负责认定。

第八部分、公司管理制度《目录》指南

一、组织架构

二、部门职能职责

三、各岗位职责

四、基本管理制度

（一）员工手册

（二）行政人事制度

1、行政管理制度

1）办公环境管理

2）车辆管理

3）档案管理

4）印章管理

5）会议制度

6）文书管理制度

7）会客制度

8）保密管理

9）办公用品用具管理

10）工装管理

11）员工食堂管理

12）员工宿舍管理

2、人力资源管理制度

1）编制管理

2）选聘与录用管理

3）劳动合同管理办法

4）劳动纪律管理

5）培训教育管理

6）薪资管理

7）绩效管理

8）员工福利管理

9）离职管理

10）激励与奖惩管理

11）人事档案管理

（三）监察、法律事务、考核制度

1、监察制度

1）监察工作条例

2）监察实施细则

2、法律事务

1）合同管理制度

2）法律事务管理

3、考核制度

1）目标绩效管理制度

2）各岗位考核细则

（四）财经管理

1、财务管理制度

1）会计基础工作规范

2）会计制度

3）财产管理办法（含固定资产管理）

4）财务印章用章管理办法

5）业务招待费、差旅费管理制度

6）财务票据管理制度（

7）备用金管理制度

8）收银系统权限管理办法

9）发票管理制度

10）资金计划管理办法

11）会计档案管理办法

12）结算管理制度

13）收银管理规定

2、计算机及网络信息管理制度

1）计算机管理制度（含电脑设备使用、病毒防治等）

2）网络管理制度

3）信息管理制度

4）商场商品的编码原则

3、物资管理制度

1）物资采购供应管理制度

2）招标采购管理办法

3）进货业务管理制度

4）收货管理制度

5）库房管理制度

4、招商管理制度

5、广告宣传管理

五、经营管理制度（根据公司经营管理实际需要编制）

1、安全保卫制度

1）治安管理制度

2）消防管理制度

3）停车场管理制度

4）突发事件应急管理制度

2、工程技术管理制度

1）设备维修、养护管理制度

2）更新改造管理制度（含设施、设备）

3）能源管理制度（含用电、用气、用水、空调）

4）装修服务管理制度

3、物业管理服务制度

1）保洁服务管理制度

2）环境保护管理制度（含绿化园林）

3）设施维护管理制度

4）巡查巡检联动服务制度

4、营销策划管理

5、品牌引进管理

6、商品管理

7、商场管理

8、客户管理

9、前厅部管理

10、客房（管家）部管理

11、康乐部管理

12、餐饮部管理

13、食品卫生安全管理

14、物流运营管理

15、仓储管理

第九部分 其它事项

1、本《指南》作为雄飞集团商贸系统企业管理制度编制实施的指导性文

件，同时也可以作为集团其它系统企业管理制度编制实施的参考性文件。

2、本《指南》由集团行政人力资源部、监察法务审计考核部、董事长助理和商贸运营总监联合审定发布。

3、本《指南》自2014年7月20日起施行。