安全生产标准化评审标准列表

安全生产标准化评审标准

1.法律、法规的达标标准

1-1-1

1.建立识别和获取适用的安全生产法律法规、标准及政府其他有关要求的管理制度；

2.明确责任部门、获取渠道、方式；（制度中明确）

3.及时识别和获取适用的安全生产法律法规和标准及政府其他要求；

4.形成法律法规、标准及其他要求清单和文本数据库，并定期更新。（学习培训）

检查：1.制度 ； 2.清单和文本数据库 ； 3.定期（一般一年或半年，文件中明确）更新记录

1-1-2 采用适当的方式、方法，将适用的安全生产法律、法规、标准及其他要求及时传达给相关方。 查文件：1.文件（书面或电子版）发放记录； 2.培训记录、告知书、宣传材料。

询问：相关方是否接收到企业传达的相关信息。

1-2

1.每年至少1次（文件中要明确）对适用的安全生产法律、法规、标准及其他有关要求的执行情况进行符合性评价；

2.对评价出的不符合项进行原因分析，制定整改计划和措施；

3.编制符合性评价报告。

检查：1.符合性评价报告、记录； 2.不符合项整改记录。

2.机构和职责的达标标准

2-1-1

1.主要负责人组织制定符合本企业实际的、文件化的安全生产方针；

2.主要负责人组织制定符合企业实际的、文件化的年度安全生产目标；

3.安全生产目标应满足：

（1）形成文件，并得到所有从业人员的贯彻和实施；

（2）符合或严于相关法律法规的要求；

（3）与企业的职业安全健康风险相适应；

（4）根据安全生产目标制定量化的（数据）安全生产工作指标；

（5）应以公众易于获得的方式发布（发文件）安全生产目标。

检查：查文件：安全生产方针，年度安全生产目标。

询问：抽查从业人员是否知道本企业安全生产方针和安全生产目标。

2-1-2 1.将企业年度安全目标分解到各级组织（包括各个管理部门、车间、班组）签订安全生产目标责任书；

2.定期（月度、季度）考核（与企业原绩效考核机制结合）安全生产目标完成情况；

3.

查文件：1.企业的年度安全生产目标和安全生产工作计划； 2.各级组织的安全生产目标责任书；

3.各级组织年度安全生产工作计划； 4.安全生产目标责任书的考核与奖惩记录。

询问：1.主要负责人及各级组织负责人是否了解各自安全生产目标；

2.抽查从业人员是否了解本组织的安全生产目标。

2-2-1

1.明确企业主要负责人（法人代表及实际控制人：董事长、总经理）是安全生产第一责任人

（安全生产责任制文件）；

2.主要负责人对本单位的危险化学品安全管理工作全面负责，落实安全生产基础与基层工作。

（主要负责人要对全面的安全生产工作有所了解）

查文件：安全生产责任制。

询问：1.主要负责人的安全生产职责；

2.对本单位的危险化学品安全管理工作情况；

3.本单位安全生产基础和基层工作情况和做法。

2-2-2 1.主要负责人组织开展安全生产标准化建设；

2.制定安全生产标准化实施方案，明确实施时间、计划、责任部门和责任人；总方案、阶段方案

3.制定安全文化建设计划或方案；

检查：1.查企业安全生产标准化实施方案；2.安全文化建设计划或方案。

2.主要负责人组织和参与安全生产标准化建设的记录；

（风险分析、自评等相关活动、培训签到表等）

2-2-3 1.企业主要负责人应作出安全承诺,内容应明确、公开、文件化；

2.主要负责人应确保安全生产标准化所需的资金、人员、时间、设备设施等资源（很笼统，安全标准化不是单纯的一项具体的工作，是安全管理的体系，安全管理工作的资源都是安全标准化的资

源。安全投入、安全管理机构及人员设置、安全设施等；安全标准化实施方案中的相关资源）。

查文件：1.主要负责人安全承诺书；2.资源配备文件及使用记录。

询问：1.主要负责人如何提供资源支持；2.从业人员是否知道主要负责人的安全承诺。

现场检查:安全承诺告知情况。

2-2-4 主要负责人定期（季度、半年）组织召开安委会会议，或定期听取安全生产工作情况汇报，了解安

全生产状况，解决安全生产问题。

查文件：1.查安委会会议记录或纪要；2.安全生产工作汇报资料。

2-3-1 制定安委会和各管理部门及基层单位（车间）的安全职责

（横向各单位的职责，在《安全生产责任制》中体现） 。

查文件：安全生产责任制文件及内容。

询问：各管理部门及基层单位负责人是否清楚本部门安全职责。

2-3-2 1.明确主要负责人安全职责，对《安全生产法》规定的主要负责人安全职责进行细化；

2.明确各级管理人员的安全职责，做到“一岗一责”；

3.明确从业人员安全职责，做到“一岗一责”。 （纵向“人”的职责，在《安全生产责任制》中体现） 查文件：安全生产责任制。

询问：1.主要负责人是否了解《安全生产法》规定的安全职责和细化后的安全职责内容；

2．各级管理人员、从业人员对各自职责是否清楚。

2-3-3 1.建立安全生产责任制考核机制；

2.对企业负责人、各级管理部门、管理人员及从业人员安全生产责任制进行定期考核，予以奖惩。 （可与绩效考核结合，可与风险抵押金考核结合）

查文件：1.安全生产责任制考核制度； 2.考核、奖惩决定文件，及奖惩兑现情况。

现场检查：财务记录、行政文件。

1.设置安委会（或安全生产领导小组一类） ；

2.设置安全管理机构或配备专职安全管理人员（从业人员数量）。安全生产管理机构要具备相对独立

职能（只有安全管理一项职能，中层单位） 。专职安全生产管理人员应不少于企业员工总数的

2%（不足50人的企业至少配备1人），要具备化工或安全管理相关专业中专以上学历，有从事化

工生产相关工作2年以上经历；

3.按规定配备注册安全工程师，且至少有一名具有3年化工安全生产经历；或委托安全生产中介机

构选派注册安全工程师提供安全生产管理服务（目前没有强行规定，不好落实） 。

查文件：1.安委会、安全生产管理部门或专职安全管理人员配备文件。

2.注册安全工程师配备或委托文件。

3.安全生产管理人员的学历、工作经历。

4.与提供安全生产管理服务的中介机构签订的协议(合同).

2-4-2 1.根据生产经营规模设置相应管理部门（财务、供销、人力资源等） ；

2.生产、储存剧毒化学品、易制毒危险化学品的单位，应设置治安保卫机构,配备专职治安保卫人员。 查文件：1.管理部门设置文件（企业内部红头文件一类，教条） ；

2.治安保卫部门设置及专职治安保卫人员配置文件。

2-4-3 建立从安全生产委员会到管理部门、车间、基层班组的安全生产管理网络，各级机构要配备负责安

全生产的人员。

查文件：建立安全生产委员会、管理部门、车间、基层班组的安全生产管理网络的文件（网络图）。

询问：有关人员是否了解安全生产管理网络构成。

2-5-1

根据国家及当地政府规定，建立和落实安全生产费用管理制度，确保安全生产需要。财政部 安监总局关于印发《企业安全生产费用提取和使用管理办法 》的通知 （财企〔2012〕16号，2012.2.14发布施行，高危行业企业安全生产费用财务管理暂行办法财企〔2006〕478 号作废 ）

查文件：安全生产费用管理制度。

2-5-2 1.按照国家及地方规定合理使用安全生产费用；

2.建立安全生产费用台帐（安全、财务），载明安全生产费用使用情况。

查文件：1.安全生产费用管理制度；2.安全生产费用台帐。

询问：安全生产费用管理部门对安全生产费用使用情况。现场检查：安全生产费用使用情况与台帐

记录是否符合。

2-5-3 依法参加工伤保险，为全体从业人员缴纳保险费。

查文件：企业为从业人员交纳保险凭证。

3.风险管理的达标标准

3-1-1 1.制定风险评价管理制度，并明确风险评价的目的、范围、频次、准则及工作程序；

2.查文件：风险评价管理制度，各部门和有关人员的职责与任务。

询问：1.企业负责人组织开展风险评价工作的情况；2.从业人员是否了解风险评价制度的有关内容。 3-1-2 风险评价范围满足标准要求（通用规范中9项，在管理文件中明确范围）。

查文件：1.风险评价记录；2.风险评价管理制度。

3-1-3 评价方法：1.可选用工作危害分析（ JHA）法对作业活动、安全检查表分析 （SCL）法对设备设施

（安全生产条件）进行危险、有害因素识别和风险评价；

2.可选用HAZOP法对危险性工艺进行危险、有害因素识别和风险评价；

3.选用其他方法对相关方面进行危险、有害因素识别和风险评价。

（以JHA和 SCL为主， HAZOP 及其他可不采用）

查文件：1.风险管理制度（文件中明确采用哪种方法）；2.风险评价记录；3.选用的风险评价方法。

询问：有关人员对风险评价方法的掌握和运用情况。

3-1-4 1.根据企业的实际情况制定风险评价准则；

2.评价准则应符合有关标准规范规定；

3.评价准则应包括事件发生可能性、严重性的取值标准以及风险等级的评定标准。

查文件：风险管理制度、风险评价准则和相关取值标准的内容。

3-2-1

1.建立作业活动清单（JHA）和设备、设施清单（SCL）；

2.根据规定的频次和时机，开展危险、有害因素辨识、风险评价；

3.从影响人、财产和环境等三个方面的可能性和严重性进行评价。

查文件：1.作业活动清单、设备、设施清单； 2.风险评价记录； 3.风险评价报告。

现场检查：从业人员参与风险评价活动的情况

3-2-2 1.厂级评价组织应有企业负责人参加； 2.车间级评价组织应有车间负责人参加；

3.所有从业人员应参与风险评价和风险控制。(在文件或风险评价计划中体现上述内容）

查文件：1.各级机构组织开展风险评价的有关文件（风险评价计划：公司、车间）；

2.风险分析记录、风险评价报告； 3.风险评价有关会议记录或纪要。

询问：有关企业负责人及从业人员是否参与风险评价工作。

3-3-1

1.根据风险评价的结果，建立重大风险清单（不一定所有企业都存在重大风险）；

2.结合实际情况，确定优先顺序，制定措施消减风险，将风险控制在可以接受的程度

（和管理体系有一定的区别）；

3.风险控制措施符合标准要求。

查文件：1.重大风险清单；2.风险控制措施；3.风险评价记录，风险评价报告。

现场检查：重大风险控制措施现场落实情况。

3-3-2 企业应将风险评价的结果及所采取的控制措施对从业人员进行宣传、培训，使其熟悉工作岗位和作

业环境中存在的危险、有害因素，掌握、落实应采取的控制措施。

1.制定风险管理培训计划（可结合风险评价计划一并制定）；2.按计划开展宣传、培训。

查文件：1.风险管理培训教育计划；2.风险管理培训教育记录（签到、培训内容、试卷、成绩单等）。 询问：从业人员是否知道本岗位的危险、有害因素及应采取的控制措施。

3-4-1

企业应对风险评价出的隐患项目（应与安全检查结合）：

1.建立隐患治理台账（应区别于安全检查台账）；

2.对查出的每个隐患都下达隐患治理通知（大企业发给责任单位，小企业发给责任人，

方式多种多样），明确责任人、治理时限；

3.重大隐患项目做到整改措施、责任、资金、时限和预案“五到位”；4.按期完成隐患治理。

查文件：1.隐患治理制度；2.隐患治理台账； 3.隐患治理记录；

3-4-2 建立重大隐患项目档案，包括隐患名称、标准要求内容（（1）评价报告与技术结论；（2）评审意见；

（3）隐患治理方案，包括资金概预算情况等；（4）治理时间表和责任人；（5）竣工验收报告；

（6）备案文件。 ）及“五到位”等内容。

查文件：重大隐患项目档案。

3-4-3 1.暂时无力解决的重大事故隐患，应制定并落实有效的防范措施；

2.书面向主管部门和当地政府、安全监管部门报告，报告要说明无力解决的原因和采取的防范措施。 查文件：1.重大事故隐患的防范措施；2.书面报告。

3-4-4 1.不具备整改条件的重大事故隐患，必须采取防范措施；2.纳入隐患整改计划，限期解决或停产；

3.书面向主管部门和当地政府、安全监管部门报告，报告要说明不具备整改条件的原因、整改计划和防范措施等。

查文件：1.重大事故隐患的防范措施；2.隐患整改计划。

3-5-1

1.按照GB18218辨识并确定重大危险源（危化品）；

2.建立重大危险源档案，包括：辨识、分级记录；重大危险源基本特征表；区域位置图、平面布置图、工艺流程图和主要设备一览表；重大危险源安全管理制度及安全操作规程；安全监测监控系

统、措施说明；事故应急预案；安全评价报告或安全评估报告。

查文件：1.重大危险源管理制度的建立和执行情况；

2．安全评价报告或安全评估报告； 3.重大危险源档案。

3-5-2 重大危险源管理（硬件设施）：1.重大危险源涉及的压力、温度、液位、泄漏报警等重要参数的测量

要有远传和连续记录；2.对毒性气体、剧毒液体和易燃气体等重点设施应设置紧急切断装置；3.毒

性气体应设置泄漏物紧急处置装置，独立的安全仪表系统；4.设置必要的视频监控系统。

查文件：安全监控报警设施台账。现场检查：1.重大危险源安全监控报警系统，重要参数远传和连

续记录、视频监控系统等；2.毒性气体、剧毒液体和易燃气体等重点设施紧急切断装置；3.毒性气体

泄漏物紧急处置装置及安全仪表系统

3-5-3 1.建立、明确定期评估的时限和要求等

（管理文件明确，符合安监总局40号令、冀安监管应急〔2010〕73号等要求，省严于国家）；

2.定期对重大危险源进行安全评估。

查文件：1.重大危险源定期评估制度；

2.定期安全评估报告。

3-5-4 1.定期检查、维护重大危险源的设备、设施，包括检测仪表、附属设备及配件；

公司检查表、专业检查表、班组检查表

2.按国家有关规定进行定期检测、检验，取得检验合格证。

（无特殊规定，常规检查维护，特种设备及安全附件的检测检验，6.3

查文件：1.重大危险源的设备、设施定期检查记录；2.设备、设施的检验报告或检验合格证。

现场检查：重大危险源的设备、设施的完整性和有效性。

3-5-5 1.按要求编制重大危险源应急救援预案（与生产安全事故应急预案的关系）；

2.根据重大危险源的危险特性配备必要的救援器材、装备；

3.涉及吸入性有毒、有害气体的重大危险源，应配备便携式浓度检测设备、空气呼吸器、化学防护

服、堵漏器材等；

4.涉及剧毒气体的的重大危险源，应配备两套以上气密性化学防护服；

5.重大危险源应急救援预案演练按规定频次进行。

查文件：1.重大危险源应急救援预案；2.重大危险源应急预案演练记录； 3.应急救援器材台账。

询问：抽查有关人员对应急救援预案的掌握情况、对应急援救器材、装备使用情况。现场检查：应

急救援器材、装备的现场状况。

3-5-6 重大危险源及相关安全措施、应急措施形成报告，报所在地县级人民政府安全生产监管部门和有关

部门备案。（冀安监管应急〔2011〕126号 ）、（冀安监管应急〔2011〕14号 ）

查文件：备案资料。

3-5-7 1.文件及相关标准要求的安全防护距离）应满足国家规定要求；

2.防护距离不符合国家规定要求的，应采取切实可行的防范措施，并在规定期限内进行整改。

查文件：1.重大危险源安全评估报告；

2.重大危险源防护距离存在问题的整改计划、措施，包括防范措施。

现场检查：1.重大危险源现场测量防护距离；2.重大危险源防范措施的落实情况。

3-6-1

变更 ：人员、管理、工艺、技术、设施等永久性或暂时性的变化。

严格履行以下变更程序及要求：

（1) 变更申请：按要求填写变更申请表，由专人进行管理；

（2) 变更审批：变更申请表应逐级上报主管部门，并按管理权限报主管领导审批；

（3) 变更实施：变更批准后，由主管部门负责实施。不经过审查和批准，任何临时性的变更都不

得超过原批准范围和期限；

（4) 变更验收：变更实施结束后，变更主管部门应对变更的实施情况进行验收，形成报告，并及

时将变更结果通知相关部门和有关人员。

变更记录 包括内容很多，企业不可能没有变更

查文件：1.变更管理制度；2.变更管理记录。

现场检查：查看变更实施现场。

3-6-2 1.对每项变更过程产生的风险都进行分析，制定控制措施；

2.变更实施过程中，认真落实风险控制措施。 （以上内容在变更相关记录中体现）

查文件：1.变更的风险分析记录； 2.变更风险的控制措施。 3.变更实施验收报告。

3-7-1

适时的（随时的、适宜的时机）风险评价：非常规活动及危险性作业（作业较复杂、交叉作业，涉及的人员、单位较多，风险较大；一般的动火、吊装、受限空间等作业应不包括）实施前，应识别危险、有害因素，排查隐患。

查文件：1.风险评价记录或报告； 2.作业许可证。

3-7-2 每年评审或检查风险评价结果和风险控制效果。

查文件：年度评审或检查报告，或者评审记录。

3-7-3 风险评价的时机：1.每年一次综合评审或检查，不必过于频繁；2.适时评价；

3.如下： 在标准规定情形发生时，应及时进行风险评价：

1）新的或变更的法律法规或其他要求； 2）操作条件变化或工艺改变；

3）技术改造项目； 4）有对事件、事故或其他信息的新认识；

5）组织机构发生大的调整。

查文件：风险评价报告、记录。

3-8

1.建立供应商名录、档案（包括资格预审、业绩评价等资料）；

2.对供应商资格预审、选用、续用进行管理；

3.定期识别与采购有关的风险。

查文件：1.供应商管理制度； 2.合格供应商名录、档案；

3.供应商选用、续用、评价记录； 4.与采购有关的风险信息。

4.管理制度

4-1-1

1.（制度）通过识别和评估，将适用于本企业的有关法律法规和有关标准规定转化为企业安全生产

规章制度或安全操作规程的具体内容，并严格落实；

2 . （内容：2-4）安全生产规章制度内容应符合标准要求；

3.明确责任部门、职责、工作要求； 4.安全生产规章制度应具有可操作性；

5.（类别32+11，灵活掌握）除制定《通用规范》要求的规章制度以外，还应制定包括以下内容的

规章制度：工艺管理、开停车管理、设备管理、建（构）筑物管理、电气管理、公用工程管理、

易制毒管理、危险化学品输送管道定期巡线制度、领导干部带班、厂区交通安全、文件、档案

管理制度等。6.企业主要负责人应组织审定并签发安全生产规章制度

查文件：1.适用的法律法规和标准、规章制度和安全操作规程清单。

2.企业安全生产规章制度签发文件。

询问：有关人员对法律、法规和标准规范的了解、掌握情况。

现场检查：法律、法规和标准的遵守情况。

4-1-2 将安全生产规章制度发放（包括书面、电子版）到有关的工作岗位。

查文件：文件发放记录。

现场检查：工作岗位是否有有效的规章制度。

4-2-1

1.以危险、有害因素分析为依据，编制岗位（不同的实施指南明确了岗位明细）操作规程（应该是

安全操作规程，但一般与工艺操作规程不严格区分，在相关内容即可）；

2.发放到相关岗位；

3.企业主要负责人或其指定的技术负责人审定并签发操作规程。

查文件：1.岗位操作规程；2.文件发放记录。3.操作规程签发文件。

现场检查：抽查岗位是否有有效的岗位操作规程

4-2-2 新工艺、新技术、新装置、新产品投产或投用前，应组织编制新的操作规程。

查文件：新项目的操作规程。

4-3-1

1.规定（管理文件中明确）安全生产规章制度和操作规程评审、修订的时机和频次；

2.安全生产规章制度、安全操作规程至少每3年评审和修订一次；

3.按规定进行评审和修订；

4.在发生有关情况（8项）时，应及时评审、修订相关的规章制度或操作规程。

查文件：1.管理制度评审和修订制度；2.安全生产规章制度、操作规程；3.评审和修订记录。

4-3-2 1.参加修订人员:组织相关管理人员、技术人员、操作人员和工会代表参加安全生产规章制度和操作

规程评审和修订。（相关记录中体现各类人员）

2.修订的安全生产规章制度和操作规程应注明生效日期。

查文件：1.评审、修订记录；

2.安全生产规章制度和操作规程；

3.发布修订的安全生产规章制度或操作规程的文件。

4-3-3 企业现行安全生产规章制度和操作规程是最新有效的版本。

查文件：发布最新版本安全生产规章制度或操作规程的文件发放记录。

现场检查：部门、岗位使用的安全生产规章制度和操作规程是否是最新、有效版本。

5.培训教育

5-1-1

1.制定全员安全培训、教育目标和要求（文件中明确） ；

2.定期（一般为一年）识别安全培训、教育需求；

3.制定安全培训、教育计划（年度）并实施。

查文件：1.安全培训、教育制度； 2.安全培训、教育需求记录；

3.安全培训教育计划； 4.安全培训、教育记录。

询问：抽查有关人员参加培训情况。

5-1-2 提供培训、教育所需的人员、资金和设施（教育、电教设施等）。

查文件：1.安全生产费用台账或资金计划； 2.培训教育计划和记录。

5-1-3 建立从业人员安全培训教育档案（全省通用，一人一档）。

查文件：从业人员安全培训教育档案。

5-1-4 安全培训教育计划变更时，应按规定记录变更情况。

查文件：1.安全培训教育计划；2.变更记录。

5-1-5 安全培训教育主管部门应对培训教育效果进行评价和改进（月、季、年培训总结中体现）。 查文件：培训教育效果评价记录。

询问：了解有关人员对安全培训、教育效果的评价。

5-1-6 1.确立终身教育的观念和全员培训的目标（文件中明确） ；

2.对从业人员进行经常性安全培训教育（形成制度，每周或每月开展一次）。

查文件：1.安全培训教育制度；2.安全培训教育计划；3.安全培训教育记录、档案。

5-2

查文件：1.载明企业从业人员岗位标准的文件；

2.从业人员招聘资料、员工台账、档案。

5-3-1

1.企业主要负责人和安全生产管理人员应接受专门的安全培训教育，经安全监管部门对其安全生产

知识和管理能力考核合格，取得安全资格证书后方可任职；

2.按规定参加每年再培训。

查文件：安全资格证书及培训档案。

5-3-2 1.其他管理人员，包括管理部门负责人和基层单位负责人、专业工程技术人员的安全培训教育由企

业相关部门组织；

2.经考核合格（结合入厂、转岗、年度安全培训考核）后方可任职；

3.按规定参加每年再培训。

查文件：安全培训教育档案。

5-4-1

1.对从业人员进行安全培训教育，并经考核合格后方可上岗；

2.对从业人员进行安全生产法律、法规、标准、规章制度和操作规程、安全管理方法等培训；

3.从业人员每年应接受再培训，再培训时间不得少于规定学时。

查文件：培训教育记录、档案。

现场检查：从业人员上岗证。

5-4-2 1.新从业人员进行厂级、车间(工段)级、班组级安全培训教育，经考核合格后，方可上岗；

2.三级安全培训教育的内容、学时应符合安全监管总局令第3号的规定。

查文件：从业人员安全培训教育档案、考核合格证明。

现场考核：抽查新上岗的从业人员接受三级培训教育情况。

5-4-3 1.特种作业人员及特种设备作业人员应按有关规定参加安全培训教育，取得特种作业操作证，方可

上岗作业；

2.特种作业操作证定期复审；

3.建立特种作业人员及特种设备作业人员管理台账。（各级）

查文件：1.特种作业人员及特种设备作业人员管理台账； 2.特种作业操作证；

3.特种作业人员和特种设备作业人员培训教育计划。

现场检查：抽查现场特种作业人员、特种设备作业人员。

5-4-4 1.从事危险化学品运输的驾驶人员、船员、装卸管理人员、押运人员，应当经交通运输主管部门考

核合格，取得从业资格证，方可上岗作业；

2.建立危险化学品运输的驾驶人员、船员、押运人员管理台账。

查文件：1.从业资格证；2.管理台账。

现场检查：抽查危险化学品运输有关人员资格证。

5-4-5 在新工艺、新技术、新装置、新产品投产或投用前，对有关人员（操作人员和管理人员）进行专门

培训，经考核合格后，方可上岗。

查文件：培训记录、培训内容、考核内容。

询问：现场抽查上岗人员培训情况。

5-5-1

从业人员转岗、（复岗）脱离岗位一年以上(含一年)者，应进行车间（工段）、班组级安全培训教育，

经考核合格后，方可上岗。

查文件：从业人员安全培训教育档案。

5-5-2 对外来参观、学习（短暂）等人员进行有关安全规定及安全注意事项的培训教育（口头传达，发放

入厂安全须知等）。

查文件：外来参观、学习等人员培训记录。

5-5-3 1.对承包商的所有人员进行入厂安全培训教育，经考核合格发放入厂证；

2.进入作业现场前，作业现场所在基层单位对施工单位进行进入现场前安全培训教育；

3.保存安全培训教育记录。 （二级安全培训）

查文件：1.厂级承包商安全培训教育记录；2.基层单位承包商安全培训教育记录。

询问：外来施工单位接受企业培训教育情况。

现场检查：抽查外来施工单位入厂证。

5-6-1

1.管理部门、班组应明确基本功训练项目、内容和要求；

2.按照月度安全活动计划开展安全活动（管理部门、班组）和基本功训练（班组，日常业务学习等）。 查文件：1.安全活动计划；2.管理部门和班组安全活动、基本功训练记录。

5-6-2 1.班组安全活动每月不少于2次，每次活动时间不少于1学时；

2.班组安全活动有负责人、有内容、有记录；

3.企业负责人每季度至少参加1次班组安全活动，基层单位负责人及其管理人员每月至少参加2次

班组安全活动，并在班组安全活动记录上签字。

查文件：查班组安全活动记录。

5-6-3 管理部门安全活动每月不少于1次，每次活动时间不少于2学时。

查文件：部门安全活动记录。

5-6-4 安全生产管理部门或专职安全生产管理人员每月至少检查1次安全活动记录，并签字。

查文件：安全活动记录。

5-6-5 1.安全生产管理部门或专职安全生产管理人员制定管理部门、班组月度安全活动

（与安全工作不好区分）计划；

2.规定活动形式、内容和要求。

查文件：月度安全活动计划。

6.生产设施及工艺安全

6-1-1

建设项目“三同时”

确保建设项目安全设施与建设项目的主体工程同时设计、同时施工、同时投入生产和使用。

查文件：生产设施建设项目设计资料、施工记录、试生产方案、竣工验收文件等。

现场检查：查看安全设施投入使用情况。

6-1-2 1.按照有关法律法规和国家安全监管总局有关危化品建设项目安全条件审查的规章、规范性文件规

定，对建设项目的设立阶段、设计阶段、试生产阶段和竣工验收阶段规范管理；

2.建设项目建成试生产前，企业要组织设计、施工、监理和建设单位的工程技术人员进行“三查四

定”；试车和投料过程要严格按照设备管道试压、吹扫、气密、单机试车、仪表调校、联动试车、

化工投料试生产的程序进行；

3.编制试生产前安全检查报告。

查文件：1.新建、改建、扩建项目可行性研究报告、初步设计（“安全设施设计专篇”、“消防专篇”、

“职业卫生专篇”）及批复等资料；

2.安全设施设计审查资料；

3.建设项目设立安全评价报告；

4.建设项目试生产方案及备案资料（施工完成情况、试生产前安全检查报告、试生产或使

用过程中可能出现的安全问题及对策、采取的安全措施、事故应急救援预案等）；

5.建设项目安全设施竣工验收资料(安全设施检验检测报告、安全监管部门出具的“安全

设施竣工验收意见书”和“建设项目竣工验收安全评价报告”等)。

6-1-3 1.建设项目必须由具备相应资质的单位负责设计、施工、监理；

2.对建设项目的施工过程实施有效安全监督，保证施工过程处于有序管理状态。

查文件：1.设计、施工、监理单位的相关资质；

2.施工现场安全检查记录。

现场检查：施工现场安全管理情况。

6-1-4 1.建设项目建设过程中变更应严格执行变更管理规定，履行变更程序，对变更全过程进行风险管理；

2.符合安全监管总局有关危化品建设项目安全条件审查规章规定的变更发生后，应重新进行安全审查 查文件：1.变更资料，包括变更后向负责安全审查的安全监管部门报告的文件；

2.变更风险分析记录；

3.安全评价报告和审查报告等。

6-1-5 1.采用先进的、安全性能可靠的新技术、新工艺、新设备和新材料；

2.新开发的危险化学品生产工艺，必须在小试、中试、工业化试验的基础上逐步放大到工业化生产。

3.国内首次采用的化工工艺，要通过省级有关部门组织专家组进行安全论证。

查文件：1.工艺设计文件； 2.新工艺小试、中试、工业化试验的报告。

现场检查：采用的设备、材料。

6-2-1

企业应严格执行安全设施管理制度，建立安全设施台账。

查文件：安全设施管理台账。

6-2-2 按照国家有关规定和标准设置安全设施 ：11类。

查文件：安全设施管理台账。

现场检查：各种安全设施的配备情况

6-2-3 1.专人负责管理各种安全设施（台账及文件中明确）；

2.建立安全设施管理档案；3.定期检查和维护保养安全设施，并建立记录。

查文件：1.安全设施管理制度；2.安全设施维护保养检查记录。

现场检查：安全设施的完整性。

6-2-4 1.安全设施应编入设备检维修计划，定期检维修；

2.安全设施不得随意拆除、挪用或弃置不用，因检维修拆除的，检维修完毕后应立即复原。

查文件：1.设备检维修计划；2.安全设施检维修记录；3.安全设施拆除、停用资料。

现场检查：安全设施是否存在随意拆除、挪用或弃置不用的情况。

6-2-5 1.对监视和测量设备进行规范管理； 2.建立监视和测量设备台账；

3.定期进行校准和维护； 4.保存校准和维护活动的记录；

5.对风险较高的系统或装置，要加强在线检测或功能测试，保证设备、设施的完整性。

查文件：1.监视和测量设备管理制度； 2.监视和测量设备台账；

3.监视和测量设备检验报告； 4.校验和维护记录。

现场检查：监视和测量设备的完整性及校验合格标志。

6-3-1

按照《特种设备安全监察条例》的规定，对特种设备进行规范管理。

查文件：1.特种设备管理制度；

2.特种设备台账和定期检验报告。

6-3-2 建立特种设备台账和档案，包括特种设备技术资料、特种设备登记注册表、特种设备及安全附件定

期检测检验记录、特种设备运行记录和故障记录、特种设备日常维修保养记录、特种设备事故应急救援预案及演练记录。

查文件：特种设备台账和档案。

6-3-3 特种设备投入使用前或者投入使用后30日内，应当向直辖市或者设区的市特种设备监督管理部门登

记，登记标志置于设备显著位置。

查文件：特种设备台账和档案。现场检查：登记标志。

6-3-4 对在用特种设备进行经常性日常维护保养，至少每月进行1次检查，并保存记录。

查文件：特种设备维护保养记录。现场检查：特种设备日常维护保养状态。

6-3-5 对在用特种设备及安全附件、安全保护装置、测量调控装置及有关附属仪器仪表进行定期校验、检

修，并保存记录。

查文件：校验报告、检修记录。

6-3-6 1.特种设备检验合格有效期届满前一个月向特种设备检验检测机构提出定期检验要求；

2.未经定期检验或者检验不合格的特种设备，不得继续使用；

3.将安全检验合格标志置于或者附着于特种设备的显著位置。

查文件：1.特种设备档案；2.定期检验申请资料。

现场检查：特种设备检验合格标志。

6-3-7 1.特种设备存在严重事故隐患，无改造、维修价值，或者超过安全技术规范规定使用年限，应及时

予以报废；

2.向原登记的特种设备监督管理部门办理注销。

查文件：1.特种设备档案和事故隐患台账；

2.报废的特种设备注销手续。现场检查：特种设备是否有报废但仍在使用的现象。

6-4-1

操作人员应掌握工艺安全信息，主要包括：

（1）化学品危险性信息：

1）物理特性； 2）化学特性，包括反应活性、腐蚀性、热和化学稳定性等；

3）毒性； 4）职业接触限值。

（2）工艺信息：

1）流程图； 2）化学反应过程； 3）最大储存量；

4）工艺参数（如：压力、温度、流量）安全上下限值。

（3）设备信息:

1）设备材料；2）设备和管道图纸； 3）电气类别；

4）调节阀系统；5）安全设施（如报警器、联锁等）。

查文件：员工培训记录。询问：员工对岗位工艺安全信息掌握程度。

6-4-2 1.保证下列设备设施运行安全可靠、完整：

（1）压力容器和压力管道，包括管件和阀门；（2）泄压和排空系统；（3）紧急停车系统；

（4）监控、报警系统；（5）联锁系统；（6）各类动设备，包括备用设备等。

2.工艺技术自动控制水平低重点危险化学品企业要制定技术改造计划，完成自动化控制技术改造。 查文件：1.压力容器和压力管道及安全附件检验报告；

2.安全阀检验报告；爆破片、防爆膜合格证及更换记录；

3.紧急停车系统分布图及维护记录； 4.监控、报警系统、联锁系统维护、调试记录；

5.各类动设备，包括备用设备维护保养记录等；6.工艺控制流程图及自动化控制资料。

现场检查：标准规定的各类设备设施的完整性。

6-4-3 1.要从工艺、设备、仪表、控制、应急响应等方面开展系统的工艺过程风险分析（JHA）；

2.对工艺过程进行风险分析，包括：（1）工艺过程中的危险性；

（2）工作场所潜在事故发生因素；（3）控制失效的影响；（4）人为因素等。

查文件：1.风险评价记录；2.岗位操作规程。

询问：操作人员对工艺过程中的风险的认知程度。

6-4-4 生产装置开车前应组织检查,进行安全条件确认。安全条件应满足下列要求：

（1）现场工艺和设备符合设计规范； （2）系统气密测试、设施空运转调试合格；

（3）操作规程和应急预案已制订； （4）编制并落实了装置开车方案；

（5）操作人员培训合格； （6）各种危险已消除或控制。

查文件：1.生产装置开车前安全条件确认检查表1、2；

2.系统气密、置换及动设备空试记录； 3.装置开车方案； 4.操作规程和应急预案；

5.操作人员培训记录； 6.开车前隐患排查与整改记录。

6-4-5 生产装置停车应满足下列要求：

（1）编制停车方案；

（2）操作人员能够按停车方案和操作规程进行操作。

查文件：1.停车方案； 2.停车操作记录。

询问：有关人员是否清楚停车要求

6-4-6 生产装置紧急情况处理应遵守下列要求：

（1）发现或发生紧急情况，应按照不伤害人员为原则，妥善处理，同时向有关方面报告；

（2）工艺及机电设备等发生异常情况时，应及时采取适当的措施，并通知有关岗位协调处理，必要

时，按程序紧急停车。

查文件：1.操作规程； 2.操作记录。

询问：操作人员在紧急情况下处理措施和程序。

6-4-7 生产装置泄压系统或排空系统排放的危险化学品应引至安全地点并得到妥善处理。

现场检查：1.生产装置泄压排放系统排放的危险物质处理；

2.排空系统及火炬管理情况。

6-4-8 操作人员应对工艺参数运行出现的偏离情况及时分析，保证工艺参数控制不超出安全限值，偏差及

时得到纠正。

查文件：工艺操作记录及交接班记录。

询问：操作人员如何处理工艺参数的偏离。

6-5-1

1.确定关键装置、重点部位（结合实际情况）；

2.实行企业领导干部联系点（一对一承包）管理机制。

查文件：1.关键装置、重点部位管理制度； 2.关键装置、重点部位台账。

6-5-2 联系人对所负责的关键装置、重点部位负有安全监督与指导责任，包括：

（1）指导安全联系点实现安全生产；（2）监督安全生产方针、政策、法规、制度的执行和落实；

（3）定期检查安全生产中存在的问题； （4）督促隐患项目治理；

（5）监督事故处理原则的落实； （6）解决影响安全生产的突出问题等。

查文件：监督指导有关记录。

询问：联系人对所负责的关键装置、重点部位进行的安全监督指导情况。

6-5-3 联系人应每月至少到联系点进行一次安全活动（与5.6合并）。

活动形式包括参加基层班组安全活动、安全检查、督促治理事故隐患、安全工作指示等。

查文件：联系点活动记录。

6-5-4 1.建立关键装置、重点部位档案；

2.建立企业、管理部门、基层单位及班组监控机制（制度加方法或者制度化了的方法，可以简单理

解为管理制度 ），明确各级组织、各专业的职责；

3.定期进行监督检查，并形成记录。

查文件：1.关键装置、重点部位管理制度； 2.关键装置、重点部位档案；

3.关键装置、重点部位的监督检查记录。

6-5-5 1.制定关键装置、重点部位管理应急预案（与生产安全事故应急预案的关系,应与现场处置方案及操

作规程中的紧急处置措施相联系）；

2.至少每半年进行一次演练，确保关键装置、重点部位的操作、检修、仪表、电气等人员能够识别

和及时处理各种事件及事故。

查文件：1.关键装置、重点部位应急预案；2.应急预案演练记录。

询问：1.抽查岗位操作人员及机电仪人员对预案的掌握程度；2.各种事件及事故处理措施。

6-5-6 关键装置、重点部位为重大危险源时，还应按3.5条执行。

条评审。

6-6-1 严格执行检维修管理制度，实行日常检维修和定期检维修管理。

查文件：1.设备检维修管理制度；2.检维修记录。

现场检查：现场检查或抽查设备状况。

6-6-2 1.制订年度综合检维修计划；

2.落实“五定”，即定检修方案、定检修人员、定安全措施、定检修质量、定检修进度原则。

查文件：年度综合检维修计划。

6-6-3 在进行检维修作业时，应执行下列程序：

（1）检维修前：1）进行危险、有害因素识别；2）编制检维修方案；

3）办理工艺、设备设施交付检维修手续；

4）对检维修人员进行安全培训教育；

5）检维修前对安全控制措施进行确认；

6）为检维修作业人员配备适当的劳动保护用品；

7）办理各种作业许可证。

（2）对检维修现场进行安全检查。

（3）检维修后办理检维修交付生产手续。

查文件：1.检维修风险分析记录；2.检维修方案；3.工艺、设备设施交付检维修手续；

4.检维修人员安全培训教育记录；5.相应作业许可证及安全控制措施；

6.对检维修作业现场进行安全检查的记录；7.检维修交付生产手续等。

现场检查：1.检维修作业人员配备劳动保护用品情况；2.检维修作业现场的安全管理。

6-7-1

1.拆除作业前，拆除作业负责人应与需拆除设施的主管部门和使用单位共同到现场进行作业前交底；

2.作业人员进行危险、有害因素识别；3.制定拆除计划或方案；4.办理拆除设施交接手续。

查文件：1.生产设施拆除和报废管理制度；2.设施拆除和报废审批手续；3.拆除作业风险分析记录；

4.拆除计划或拆除方案；5.设施拆除交接手续。

现场查看：查看拆除作业现场安全管理。

6-7-2 1.凡需拆除的容器、设备和管道，应先清洗干净，分析、验收合格后方可进行拆除作业；

2.拆除、清洗等现场作业应严格遵守作业许可等有关规定。

查文件：分析、验收合格证明。

现场检查：拆除、清洗作业现场安全管理。

6-7-3 1.欲报废的容器、设备和管道，应清洗干净，分析、验收合格后，方可报废处置；

2.报废、清洗等现场作业应严格遵守作业许可等有关规定。

查文件：分析、验收合格证明。

现场检查：拆除、报废、清洗作业现场安全管理。

7.作业安全

7-1-1 1.对动火作业、进入受限空间作业、破土作业、临时用电作业、高处作业、断路作业、吊装作业、

设备检修作业和抽堵盲板作业等（8+1项）危险性作业实施作业许可管理,严格履行审批手续；

2.作业许可证中有危险、有害因素识别和安全措施内容。

查文件：1.危险性作业安全管理制度或操作规程；2.作业许可证。

7-2-1 装置、仓库、罐区、装卸区、危险化学品输送管道等危险场所的醒目位置设置符合GB2894（安全标

志及其使用导则，2008）规定的安全标志。

查文件：安全标志一览表，载明每个安全标志使用的场所。现场检查：装置现场、仓库、罐区、装

卸区等危险场所安全标志设置情况。

7-2-2 重大危险源现场，设置明显的安全警示标志和告知牌。

现场检查：重大危险源现场安全警示标志和告知牌

7-2-3 按有关规定在厂内道路设置限速（工业企业厂内铁路道路运输安全规程GB 4387-2008 ）、限高、禁

行标志。

现场检查：厂区道路限速、限高、禁行等标志。

7-2-4 1.检维修、施工、吊装等作业现场设置相应的警戒区域和警示标志；

2.检修现场的坑、井、洼、沟、陡坡等场所设置围栏和警示灯。

现场检查：检维修、施工、吊装等作业现场管理情况。

7-2-5 1.在装置现场、仓库、罐区、装卸区等区域可能产生严重职业危害的岗位醒目位置设置警示标志；

2.在产生职业危害的岗位醒目位置设置告知牌，告知职业危害因素检测结果、时间和周期及标准规

定值。（8.2）

查文件：1.警示标志和告知牌管理台账；2.职业危害因素检测记录。

现场检查：职业危害岗位警示标志和告知牌。

7-2-6 按有关规定，在生产区域设置风向标（风向袋）。

现场检查：风向标设置的位置是否合理。

7-3-1

危险作业现场配备相应安全防护用品（具）及消防设施与器材。

现场检查：相应安全防护用品（具）及消防设施与器材配备情况。

7-3-2 1.作业活动负责人应严格按照规定要求科学组织作业活动，不得违章指挥；

2.作业人员应严格执行操作规程和作业许可要求，不违章作业，不违反劳动纪律。

现场检查：违章指挥、违章作业和违反劳动纪律（“三违”）现象。

7-3-2 进行危险性作业时，作业人员应持（随身携带）经过审批许可的相应作业许可证。

现场检查：作业人员持作业许可证作业情况。

7-3-4 1.作业活动监护人员应具备基本救护技能和作业现场的应急处理能力；

2.作业活动监护人员持相应作业许可证（目前没有相关文件有明确的要求，企业自行组织培训、发

证）进行现场监护，不得离开监护岗位。

查文件：作业许可证。

询问：监护人员救护技能和应急处理能力。

现场检查：监护人员是否持相应许可证监护。

7-3-5 保持作业环境整洁，消除安全隐患。

现场检查：作业环境。

7-3-6 1.同一作业区域内有两个以上承包商进行生产经营活动，可能危及对方生产安全时，应组织承包商

之间签订安全生产协议，明确各自的安全生产管理职责和应当采取的安全措施；

2.指定专职安全生产管理人员进行安全检查和协调并记录。

查文件：1.承包商之间的安全生产协议；2.检查记录。

现场检查：承包商作业现场管理。

7-3-7 机动车辆（含电动车辆）进入生产装置区、罐区现场应按规定办理相关手续，佩戴符合标准要求的

阻火器，按指定路线、规定速度行驶。

查文件：1.有关机动车辆进入生产装置区、罐区现场的管理规定；

2.机动车辆进入生产装置区、罐区手续。

现场检查：机动车辆进入生产装置区、罐区的安全管理

7-4-1

1.建立合格承包商名录、档案（包括承包商资质资料、表现评价、合同等资料）；

2.对承包商进行资格预审； 3.选择、使用合格的承包商；

4.与选用的承包商签订安全协议； 5.对作业过程进行监督检查。

查文件：1.承包商管理制度； 2.承包商管理档案、监督检查记录； 3.安全协议书。

现场检查：作业现场管理。

7-4-2 要向承包商进行作业现场安全交底，对承包商的安全作业规程、施工方案和应急预案进行审查。 查文件：现场安全交底、施工方案和应急预案等资料。

现场检查：现场抽查承包商施工人员的安全教育情况。

8.职业健康

8-1

1.识别职业危害因素；（职业病危害因素分类目录 ）

2.及时、如实向当地安全监督管理部门申报法定职业病目录所列的职业危害因素，接受其监督。 （《作业场所职业危害申报管理办法》安监总局27号令、《河北省作业场所职业卫生监督管理办法 》，

一年一次）

查文件：1.职业病危害因素识别记录；

2.职业病危害因素申报表及批复资料。

现场检查：现场存在的职业危害因素与申报内容符合情况。

8-2-1

1.制定职业危害防治计划和实施方案（已经有职业危害的：治，没有危害的：防，管理及设备设施

软硬措施计划，应一年一制定）；

2.建立健全职业卫生档案，包括职业危害防护设施台账（属安全设施台账一部分） 、职业危害监测

结果（企业自行监测、法定服务机构监测） 、健康监护报告（应属下一款）等；

3.建立从业人员健康监护档案（员工体检档案，一人一档） 。

查文件：1.职业危害防治计划和实施方案；2.职业卫生档案；3.从业人员健康监护档案。

8-2-2 企业作业场所职业危害因素应符合GBZ1、GBZ2.1、GBZ2.2规定。

《工业企业设计卫生标准》GBZ1-2010

《工作场所化学有害因素职业接触限值-化学因素》 GBZ2.1-2007

《工作场所化学有害因素职业接触限值-物理因素》 GBZ2.2-2007

查文件：职业卫生档案。

现场检查:作业现场职业危害管理情况。

8-2-3 1.使用有毒物品作业场所与生活区分开，作业场所不得住人（小企业、家庭式企业可能存在这现象）；

2.将有害作业与无害作业分开； 3.将高毒作业场所与其他作业场所隔离。

现场检查:1.作业场所区域划分情况； 2.作业场所有无住人；

3.高毒作业场所与其他作业场所的隔离是否符合要求。

8-2-4 在可能发生急性职业损伤的有毒有害作业场所按规定设置报警设施、冲洗设施、防护急救器具专柜，

设置应急撤离通道和必要的泄险区，定期检查并记录。（《使用有毒物品作业场所劳动保护条例》 、《河北省作业场所职业卫生监督管理办法》 ）

查文件：检查记录。

现场检查：报警设施、冲洗设施、防护急救器具专柜、应急撤离通道、泄险区的设置及完整性。

8-2-5 1.定期 （《条例》：委托中介机构，每年至少进行一次职业危害因素检测，《河北省管理办法》：使用

高毒物品作业的每月至少进行一次检测 ，不是指日常监测）对作业场所职业危害因素进行检测；

2.在检测点设置告知牌，告知检测结果； 3.将检测结果存入职业卫生档案；

4.工作场所职业危害因素的检测结果不符合标准规定，要进行整改。

查文件：1.职业危害监测制度；2.职业危害监测报告及职业卫生档案、整改计划。

询问：抽查从业人员对检测结果了解情况。现场检查：检测点设置及告知牌。

8-2-6 1.不得安排上岗前未经职业健康检查的从业人员从事接触职业病危害的作业；

2.按规定对从事接触职业病危害作业的人员进行在岗期间、离岗时职业健康检查；

3.不得安排有职业禁忌的人员从事禁忌作业。

查文件：健康查体报告。

询问：抽查从事接触职业危害及禁忌作业的有关人员健康检查情况及是否有职业禁忌人员。

8-3-1

1.为从业人员提供符合国家标准或行业标准的个体防护用品和器具；

2.监督、教育从业人员正确佩戴、使用个体防护用品和器具

查文件：个体防护用品台账（发放标准、发放台账记录）。

现场检查：1.从业人员配备和使用的个体防护用品是否符合规定；

2.从业人员是否能够正确佩戴、使用个体防护用品和器具。

8-3-2 1.各种防护器具都应设置专柜，并定点存放在安全、方便的地方；

2.专人负责保管防护器具专柜； 3.定期校验和维护防护器具；

4.防护器具校验后的记录、铅封。

现场检查：1.防护器具配备是否正确、齐全； 2.防护器具专柜存放地点是否安全、方便；

3.防护器具定期校验、维护，并记录和铅封。

8-3-3 1.建立职业卫生防护设施及个体防护用品管理台账；

2.加强对劳动防护用品使用情况的检查监督，凡不按规定使用劳动防护用品者不得上岗作业。

查文件：1.职业卫生防护设施台账； 2.个体防护用品台账。

现场检查：作业人员是否按规定使用个体防护用品。

9.危险化学品管理

9-1

1.对所有危险化学品（产品、原料和中间产品 ）（不含化学试剂）进行普查；

2.建立危险化学品档案，内容包括：名称及存放、生产、使用地点；数量、危险性分类、危规号、包装类别、登记号、危险化学品安全技术说明书和安全标签（以下简称“一书一签”）等。

查文件：1.化学品普查表； 2.危险化学品档案。

现场检查：危险化学品储存情况。

9-2

1.对产品、所有中间产品进行危险性鉴别与分类，并将分类结果汇入危险化学品档案；

2.化验室使用化学试剂应分类并建立清单。

查文件：1.化学品普查表； 2.化学品鉴别分类报告； 3.化验室化学试剂分类清单。

9-3-1

1.生产企业要给本企业生产的危险化学品编制符合国家标准要求的“一书一签”；（《化学品安全标签

编写规定》GB15258-2009,2011年5月1日正式实施，《化学品安全技术说明书内容和项目顺序 》GB/T16483-2008 ，《危险货物包装标志》 GB 190-2009 ） 说明书 安全标签

2.生产企业生产的危险化学品发现新的危险特性时，要及时更新“一书一签”，并公告；

3.主动向本企业生产的危险化学品购买者或用户提供“一书一签”。

查文件：“一书一签”。

现场检查：化学品包装上是否有中文化学品安全标签。

9-3-2 采购危险化学品时，应主动向销售单位索取“一书一签”。

查文件：1.采购的危险化学品名录；

2.采购的危险化学品中文“一书一签”。

9-4

生产企业设立应急咨询服务固定电话或委托危险化学品专业应急机构，为用户提供24小时应急咨

询服务。

查文件：“一书一签”上是否有应急咨询服务电话。

询问：应急咨询服务电话设立情况及应急咨询服务情况。

现场检查：现场测试应急咨询服务电话及咨询服务情况。

9-5

按照有关规定对危险化学品进行登记。

（《危险化学品登记管理办法》 2002，总局正在征求意见修订，原登记范围：生产、储存危险化

学品的单位以及使用剧毒化学品和使用其他危险化学品数量构成重大危险源的单位，列入国家

标准《危险货物品名表》（GB 12268）中的危险化学品； 拟修订后危险化学品生产企业和进口

企业, 《危险化学品目录》的危险化学品；原料、中间品、产品）

查文件:危险化学品登记证及资料。

9-6

对从业人员及相关方进行宣传、培训，使其了解本企业、本岗位涉及危险化学品的危险特性、活性

危害、禁配物等，以及采取的预防及应急处理措施。

查文件：劳动合同（安监总局23号令有明确规定：“将工作过程中可能产生的职业危害及其后果等

如实告知从业人员，并在劳动合同中写明，不得隐瞒或者欺骗。 ” ）及宣传、培训教育记录。

9-7-1 实行隔离、隔开、分离储存，禁止将危险化学品与禁忌物品混合储存；

2.危险化学品专用仓库符合安全、消防要求，设置明显安全标志、通讯和报警装置，并由专人管理；

3.危险化学品出入库应当进行核查登记，并定期检查；

4.选用合适的液位测量仪表，实现储罐物料液位动态监控；

5.危险化学品输送管道应定期巡线。

查文件：1.危险化学品安全管理制度；2.危险化学品出入库记录；3.检查记录；4．巡线记录。

现场检查：1.危险化学品专用仓库安全设施和安全管理情况；

2.液位动态监控系统；3.危险化学品输送管道安全设施。

9-7-2 1.剧毒化学品及储存数量构成重大危险源的其他危险化学品必须在专用仓库单独存放，实行双人收

发、双人保管制度（小剂量）；

2.将储存剧毒化学品数量、地点以及管理人员情况，报当地公安部门和安全生产监督管理部门备案。 查文件：1.剧毒化学品安全管理制度；2.剧毒化学品收发台账；3.剧毒化学品备案资料。

询问：有关人员对剧毒化学品管理的要求。

现场检查：剧毒化学品仓库安全管理情况。

9-7-3 1.严格执行危险化学品运输、装卸安全管理制度，进行安全检查，对运输、装卸人员行为进行规范

管理；

2.危险化学品运输专用车辆安装具有行驶记录功能的卫星定位装置；

3.企业要对危险化学品运输车辆GPS的安装、使用情况进行检查并记录；

4.采用金属万向管道充装系统充装液氯、液氨、液化石油气、液化天然气等液化危险化学品；

查文件：1.危险化学品运输、装卸安全管理制度；2.装车前后安全检查记录。

询问：有关人员对危险化学品运输、装卸的安全管理要求。

现场检查：1.危险化学品运输专用车辆是否配备卫星定位装置；2.充装设施。

5.生产储存危险化学品企业转产、停产、停业或解散时，应当采取有效措施，及时妥善处置危险化学品装置、储存设施以及库存的危险化学品，不得丢弃；处置方案报县级政府有关部门备案。

查文件：危险化学品装置、储存设施以及库存的危险化学品处置文件；备案文件；

现场检查：废弃设施。

10.事故与应急

10-1-1

企业应建立应急指挥系统，建立厂级和车间级应急指挥系统。（预案中明确）

查文件：应急救援预案。

询问：有关人员是否了解应急指挥系统。

10-1-2 建立应急救援队伍（有条件的建立专业队伍，没 条件的可以建立义务消防队等，事故时成立各

应急小组，在预案中明确）。

查文件：应急救援预案。

询问：有关人员是否了解应急救援队伍组成。

10-1-3 明确各级指挥系统和救援队伍职责（预案中明确）。

查文件：应急救援预案。

询问：应急救援指挥人员和救援人员是否了解各自的职责。

10-2-1

1.针对可能发生的事故类型，按照规定配备足够的应急救援器材、消防设施及器材；

2.建立应急救援器材、消防设施及器材台账（安设）；

3.应急救援器材、消防设施及器材保持完好，方便易取；

4.疏散通道、安全出口、消防通道符合规定，保持畅通。

查文件：1.应急救援预案； 2.应急救援器材台账； 3.消防设施、器材台账；

4.应急救援器材、消防设施及器材检查维护记录。

现场检查：1.应急救援器材、消防设施及器材数量及完整性；

2.疏散通道、安全出口、消防通道符合性。

10-2-2 1.设置固定报警电话（可以与9.3危化品应急咨询电话相同）；

2.明确应急救援指挥和救援人员电话；

3.明确外部救援单位联络电话； （各项均在预案中明确）

4.报警电话24小时畅通。

查文件：应急救援预案；

询问：作业人员是否清楚内部、外部报警电话。

现场查验：1.企业是否设置了报警电话；

2.报警电话是否置于各岗位显著位置； 3.报警电话是否畅通。

10-2-3 1.有毒有害岗位配备救援器材专柜（与8.3防护器材专柜同），放置必要的防护救护器材；

2.防护救护器材应处于完好状态；

3.建立防护救护器材管理台账（可包含在安全设施台账中）和维护保养记录（安设维护管理台账）。 查文件：1.防护救护器材管理台账； 2.防护救护器材检查维护记录。

询问：作业人员是否熟悉防护救护器材的使用。

现场检查：1.有毒有害岗位是否设置了救援器材专柜； 2.防护救护器材是否完好。

10-3-1

1.事故应急救援预案编制符合标准要求；

（生产经营单位安全生产事故应急预案编制导则 AQ/T9002-2006 、《生产安全事故应急预案管理办法》 安监总局17号令、《河北省〈生产安全事故应急预案管理办法〉实施细则》冀安办〔2009〕13号 、当地要求）

2.根据风险评价结果，编制专项和现场处置预案。

（生产安全事故综合应急预案、专项预案（小企业专项可与综合合并或作为附件）、现场处置方

案（车间级预案））

查文件：应急救援预案。

10-3-2 1.组织应急救援预案培训；

2.综合应急救援预案每年至少组织一次演练，现场处置方案每半年至少组织一次演练；

3.演练后及时进行演练效果评价，并对应急预案评审。

查文件：1.应急救援预案培训记录； 2.应急救援预案演练记录；3.应急救援预案演练评价报告。 询问：有关人员是否熟悉应急救援预案内容及参加演练情况。

10-3-3 1.定期评审应急救援预案，至少每三年评审修订一次；

2.潜在事件和突发事故发生后，及时评审修订预案。

查文件：1.应急救援预案评审修订规定； 2.应急救援预案评审记录。

10-3-4 1.将应急救援预案报所在地设区的市级人民政府安全生产监督管理部门备案；

2.通报当地应急协作单位（一般是相互签订应急协议的单位，120、119等不应是协作单位）。

查文件：1.应急救援预案备案回执； 2.应急协作单位收到预案的回执。

10-4-1

1.发生生产安全事故后，迅速启动应急救援预案；

2.企业负责人直接指挥抢救，妥善处理，减少人员伤亡和财产损失；

3.相关部门协助现场抢救和警戒工作，保护事故现场。

查文件：1.应急预案； 2.事故台账和调查报告； 3.事故或事件后，对预案评审的报告。

询问：企业负责人、各职能部门负责人是否了解事故时各自的职责。

10-4-2 发生有害物大量泄漏事故或火灾爆炸事故时，及时设置警戒线。

查文件：事故调查报告。

询问：相关人员是否了解有发生害物大量外泄事故或火灾爆炸事故时应采取的措施。

10-4-3 1.抢救人员应熟练使用相关防护器具；

2.抢救人员应掌握必要的急救知识，并经过急救技能培训。

查文件：事故调查报告。

询问：事故抢救人员是否了解事故现场防护器具的配备、使用规定及抢救知识。

10-5-1

1.明确事故报告程序和事故报告的责任部门、责任人；

2.发生事故，现场人员立即采取应急措施； 3.发生事故后按程序报告；

4.情况紧急时，事故现场人员可以直接向有关部门报告。

查文件：1.事故管理制度； 2.事故调查报告。

询问：1.从业人员是否了解事故报告程序； 2.从业人员是否了解应急措施。

10-5-2 企业负责人接到事故报告后，应当于1小时内向有关部门报告。

查文件：事故台账和调查报告。

询问：企业负责人是否了解事故报告职责和时限。

10-5-3 事故报告后出现新情况时及时补报。

查文件：事故台账和调查报告。

询问：企业负责人是否了解事故报告补报的要求和内容。

10-6-1

1.发生事故，积极配合政府组织的事故调查；

2.负责人和有关人员在事故调查期间不得擅离职守，应当随时接受事故调查组的调查，如实提供有关情况。

查文件：事故调查报告。

询问：有关人员如何配合事故调查。

10-6-2 1.按规定成立事故调查组，必要时请外部专家参加事故调查组；

2.认真组织一般事故调查，按时提交事故调查报告。

查文件：1.事故管理规定； 2.事故调查报告。

询问：相关人员是否了解事故调查组要求、职责、一般事故调查程序。

10-6-3 1.制定并落实事故整改和预防措施； 2.事故整改和预防措施要具体，有针对性和可操作性；

3.检查事故整改情况和预防措施落实情况。

查文件：事故调查报告。

现场检查：有关事故整改和预防措施的落实情况。

10-6-4 1.建立事故管理台账，包括未遂事故（按标准尚未构成事故的事件等，管理升级、严格）；

2.建立事故档案。台账 事故报告 事故通报 措施整改表

查文件：1.事故管理台账；2.事故档案；

11.检查与自评

11-1-1

企业应严格执行安全检查管理制度，定期或不定期进行安全检查，明确各种安全检查的内容、频

次和要求，开展安全检查。

查文件：安全检查管理制度。

11-1-2 1.制定安全检查计划，明确各种检查的目的、要求、内容和负责人；

2.编制综合、专项、节假日、季节和日常安全检查表；

3.各种安全检查表内容全面。

查文件：1.安全检查计划；2.各种安全检查表；3.安全检查表应用培训记录。

11-1-3 1.明确各种安全检查表的编制单位、审核人、批准人；

2.每年评审修订各种安全检查表。

查文件：1.各种安全检查表；2.检查表评审修订记录。

11-2-1

1.根据安全检查计划，按相应检查表开展各种安全检查；

2.建立安全检查台账；

3.检查结果与责任制挂钩（考核）。

查文件：1.安全检查台账；2.检查考核记录。

11-2-2 企业安全检查形式和内容应满足：

（1）综合性检查应由相应级别的负责人负责组织，以落实岗位安全责任制为重点，各专业共同参

与的全面安全检查。厂级综合性安全检查每季度不少于1次，车间级综合性安全检查每月不

少于1次；

（2）专业检查分别由各专业部门的负责人组织本系统人员进行，主要是对特种设备、危险物品、电气装置、机械设备、构建筑物、安全装置、防火防爆、防尘防毒、监测仪器等进行专业检

查。专业检查每半年不少于1次；（对于下划线所列举的内容，我厂安全标准化文件中所提到

的，只能比这些多几项不能少）

（3）季节性检查由各业务部门的负责人组织本系统相关人员进行，是根据当地各季节特点对防火

防爆、防雨防汛、防雷电、防暑降温、防风及防冻保暖工作等进行预防性季节检查；

（4）日常检查分岗位操作人员巡回检查和管理人员日常检查。岗位操作人员应认真履行岗位安全

生产责任制，进行交接班检查和班中巡回检查，各级管理人员应在各自的业务范围内进行日

常检查；

（5）节假日检查主要是对节假日前安全、保卫、消防、生产物资准备、备用设备、应急预案等方

面进行的检查。

11-3-1 1.对检查出的问题进行原因分析，及时进行整改； 2.对整改情况进行验证；

3.保存检查、整改和验证等相关记录。

查文件： 1.安全检查台账； 2.检查问题整改记录。

11-3-2 各种检查的主管部门对各级组织检查出的问题和整改情况定期检查。

（按职能分工由不同的单位来开展相应的安全检查，方案）

查文件：检查记录。

11-4

1.明确自评时间； 2.制定自评计划；

3.编制自评检查表； 4.建立自评组织；

5.每年至少1次进行安全标准化自评； 6.编制自评报告；

7.提出进一步完善的计划和措施；（在自评报告中明确）

8.对自评有关资料存档管理。（在自评文件中明确各项内容）

查文件：1.安全标准化自评管理制度；

2.开展自评的相关文件资料；

1.地方人民政府及有关部门提出的安全生产具体要求；

2.地方安全监管部门组织专家对工艺安全等安全生产条件及企业安全管理的改进意见。 查文件：有关制度及台账、记录。

现场检查：落实情况及整改效果。